证券从业资格

(41) 下列关于封闭式基金募集、交易的陈述，不正确的是( )。

A: 通过证券公司进行委托买卖

B: 在证券交易所上市交易

C: 交易费用包括申购和赎回费用

D: 基金份额总额不因交易而变化

答案:C

(42) 根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。

A: 国家税收部门

B: 证券公司

C: 中国结算公司

D: 证券交易所

答案:C

(43) 资信评级机构从事对公司债券的资信评级业务，应当向( )

申请取得证券评级业务许可。

A: 中国证监会

B: 中国证券业协会

C: 中国银监会

D: 财政部

答案:A

(44) 下列关于ETF的申购和赎回的说法，错误的是( )。

A: ETF的基金管理人可以采用网上和网下两种方式发售基金份额

B: 投资者申购、赎回深圳证券交易所ETF须使用深圳证券交易所A股账户或基金账户

C: 投资者买卖上海证券交易所ETF需具有上海证券交易所A股账户或基金账户

D:投资者申购基金份额的，应当拥有对应的足额组合证券及替代现金。赎回基金份额的，应当拥有对应的足额的基金份额

答案:B

(45) 通常在每个交易日公布基金份额资产净值的基金是( )。

A: 开放式基金

B: 封闭式基金

C: 社保基金

D: 企业年金

答案:A

(46)为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台的是( )。

A: 机构间私募产品报价与服务系统

B: 机构问公募产品报价与服务系统

C: 全国中小企业股份转让系统

D: 区域性股权交易市场

答案:A

(47) 关于证券发行市场论述错误的是( )

A: 证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

B: 证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

C: 证券发行市场通常有固定场所

D: 证券发行市场是交易市场的基础和前提

答案:C

(48) 公开发行企业债券必须符合法律规定，下列叙述错误的是( )。

A: 最近3年平均可分配利润(净利润)足以支付债券1年的利息

B: 累计债券余额不超过发行人净资产的60%

C: 债券的利率由企业根据市场情况确定，但不得超过国务院限定的利率水平

D: 已发行的企业债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息的状态

答案:B

(49) 保荐制度不包括( )。

A: 建立独立董事制度

B: 明确保荐期限

C: 确立保荐责任

D: 建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度

答案:A

(50) 债券的发行价格高于面值称为( )。

A: 平价发行

B: 溢价发行

C: 折价发行

D: 超卖发行

答案:B

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