证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》经典习题(8)，希望对您的复习有所帮助！

单项选择题

1.向不特定对象公开募集股份应当符合最近( )个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.3，6%

B.2，5%

C.2，6%

D.3，5%

2.非公开发行股票，如发行对象均属于( )的，则可以由上市公司自行销售。

A原前10名股东

B原前15名股东

C原前20名股东

D原前50名股东

3.保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于( )。

A提交发行申请文件前的尽职调查

B发审会前重大事项的调查

C发审会后重大事项的调查

D上市前重大事项的调查

4.发审委审核上市公司非公开发行股票申请，适用( )。表决投票时同意票数达到( )票为通过。

A特别程序，5

B一般程序，3

C一般程序，5

D特别程序，3

5.向不特定对象公开募集股份需要满足最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于( )。

A.2% B.3% C.5% D.6%

6.上市公司发行新股决议( )年有效;决议失效后仍决定继续实施发行新股的，须重新提请股东大会表决。

A.1 B.2 C.3 D.4

7.保荐人应当自持续督导工作结束后( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“保荐总结报告书”。

A.2 B.3 C.5 D.10

8.发审委会议首先对该股票发行申请是否需要暂缓表决进行投票，同意票数达到( )票的，可以对该股票发行申请暂缓表决。

A.3 B.5 C.10 D.15

9.增发如有老股东配售，则应强调代码为( )。

A.“700×××” B.“730×××”

C.“600×××” D.“000×××”

10.定价增发、摇号抽签操作过程中，( )日，主承销商刊登摇号结果，资金解冻。

A.T+1 B.T+2 C.T+3 D.T+4

11.拟发行公司在刊登招股说明书或招股意向书的( )工作日，应向中国证监会说明拟刊登的招股说明书或招股意向书与招股说明书或招股意向书(封卷稿)之间是否存在差异，保荐人(主承销商)及相关专业中介机构应出具声明和承诺。

A.前四个 B.前三个 C.前两个 D.前一个

12.所谓的内核是指( )的内核小组对拟向中国证监会报送的发行申请材料进行核查，确保证券发行不存在重大法律和政策障碍以及发行申请材料具有较高质量的行为。

A.保荐人(主承销商) B.证券交易所

C.证券业协会 D.中国证监会

13.上市公司公开发行股票，应当由证券公司承销;非公开发行股票，发行对象均属于原前( )名股东的，可以由上市公司自行销售。

A.5 B.10 C.1 D.20

14.经上海证券交易所同意后，发行人和主承销商应于( )日刊登《股份变动及增发股票上市公告书》。

A.T-3 B.T-2 C.T-1 D.T

15.关于“上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法错误的是( )。

A最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

B高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化

C不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

D最近24个月内层公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降30%以上的情况

16.非公开发行股票，发行价格应( )。

A不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的80%

B不高于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

C不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%

D不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%

参考答案

1.A2.A3.A4.D5.D6.A7.D8.B9.A10.D11.D12.A13.B14.C15.D16.D

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（责任编辑：xll）