证券从业资格证

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第八章　融资融券业务

本章主要考点

1.掌握融资融券业务的含义。

2.熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。

3.掌握融资融券业务管理的基本原则。

4.掌握融资融券业务的账户体系。

5.熟悉融资融券业务客户的申请、客户征信调查、客户的选择标准。

6.熟悉融资融券业务合同与风险揭示书的基本内容。

7.熟悉客户开户的基本要求和提交担保品及授信的基本内容。

8.掌握融资融券交易的一般规则。

9.掌握标的证券的范围。

10.熟悉有价证券充抵保证金的计算、融资融券保证金比例及计算、保证金可用余额及计算、客户担保物的监控。

11.熟悉融资融券期间证券权益的处理。

12.熟悉融资融券业务信息披露与报告。

13.熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。

14.熟悉融资融券业务的监管措施和法律责任。

15.熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。

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（责任编辑：lqh）

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