证券从业资格证

16. 内部融资不受上市公司盈利能力的影响，融资规模不受限制。（ ）

A.正确          B.错误

17. 与股权融资相比，债务融资一般不会产生对企业的控制权问题。（ ）

A.正确          B.错误

18. 外部融资一般是无偿使用的，它无须对外支付实际资本成本。（ ）

A.正确          B.错误

19. 由于筹集新资本都按一定的数额批量进行，故其边际资本成本可以绘成一条有间断点（即筹资突破点）的曲线，若将该曲线和投资机会曲线置于同一图中，则可进行 投资决策：内部收益率高于边际资本成本的投资项目应接受；反之则拒绝；两者相等时则是最优的资本预算。（ ）

A.正确          B.错误

20. 优先股筹资是一种混合型资本，它具有与债权相似的固定收入，同时又是一种权益资本。（ ）

A.正确          B.错误

21. 保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密。（ ）

A.正确          B.错误

22. 首次公开发行股票并上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。（ ）

A.正确          B.错误

23. 保荐业务的工作底稿应当至少保存5年。（ ）

A.正确          B.错误

24. 评估报告人根据整理后的评估资料及经过讨论的修正意见，在考虑委托人的要求和法律规定的基础上，依据统一的格式编写资产评估报告，经项目负责人和评估机构负责人审查无误后，评估报告的工作完成。（ ）

A.正确          B.错误

25. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：最近1期末净资产不少于1000万元，且不存在未弥补亏损。（ ）

A.正确          B.错误

26. 询价结束后，公开发行股票数量在5亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。（ ）

A.正确          B.错误

27. 发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。（ ）

A.正确          B.错误

28. 在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，还可以撤销或者修改。（ ）

A.正确          B.错误

29. 确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T＋1日提供划款银行的划款凭证，并确保T＋3日上午申购资金入账。（ ）

A.正确          B.错误

30. 主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。（ ）

A.正确          B.错误

31. 除监事会公告外，上市公司披露的信息应当以股东大会会公告的形式发布。（ ）

A.正确          B.错误

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（责任编辑：中大编辑）

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