证券从业资格证

二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

1.下列各项中，体现证券投资基金“独立托管，保障安全”特点的有( )。

A.独立于基金管理人的基金托管人负责保管基金财产

B.基金管理人不参与基金财产的保管

C.托管人对管理人的资产运作情况进行监督

D.基金资产与基金管理人的资产都由托管人保管

2.目前全球基金业发展的趋势与特点主要表现在( )。

A.开放式基金成为证券投资基金的主流产品

B.基金行业对外开放程度不断提高

C.基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出

D.美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛

3.我国基金业在快速发展阶段表现出来的特点有( )。

A.基金业市场营销和服务创新日益活跃

B.基金行业对外开放程度不断提高

C.封闭式基金取代开放式基金成为市场发展的主流

D.基金业监管的法律体系日益完善

4.增长型基金具有( )特点。

A.较少考虑当期收入

B.以追求资本增值为基本目标

C.主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象

D.与收入型基金相比，风险小、收益也较低

5.反映股票基金风险大小的指标主要有( )。

A.标准差

B.贝塔值

C.持股集中度

D.行业投资集中度

6.反映货币市场基金风险的指标主要有( )。

A.投资组合平均剩余期限

B.收益的标准差

C浮动利率债券投资情况

D.融资比例

7.关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的是( )。

A.封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则

B.每份基金的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

C.封闭式基金的交易实行T+2日交割、交收

D.封闭式基金价格涨跌幅限制比例为30%

8.ETF上市后要遵循的交易规则有( )。

A.基金价格涨跌幅比例为10%，自上市首Et起实行

B.基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

C.基金买入申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出

D.基金申报价格最小变动单位为0.005元

9.基金管理人( )的高低直接关系到投资者投资回报的高低与投资目标能否实现。

A.个人的性格特征

B.风险控制能力

C.投资管理能力

D.过往的业绩

10.对于上市公司股票的投资价值，最常使用的估值方法有( )。

A.市盈率

B.市净率

C.现金流折现

D.回归分析法

11.关于基金管理公司的监察稽核控制，以下说法正确的是( )。

A.督察长由总经理提名、董事会聘任

B.公司应当设立督察长，对股东大会负责，并报中国证监会核准

C.公司应当设立监察稽核部门，对公司总经理负责，并保证其独立性和权威性

D.督察长应当定期或者不定期向全体董事报送工作报告

12.基金托管人应当具备的条件有( )。

A.总资产和资本充足率符合有关规定

B.设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

C.有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度

D.有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统

13.基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告，包括( )。

A.说明函

B.持仓统计表

C.基金运作监督周报

D.基金运作监督月报

14.营销过程的管理主要包括( )。

A.市场营销分析

B.市场营销计划

C.市场营销实施

D.市场营销控制

15.基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列( )情形。

A.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平

B.在基金宣传推介材料上采取不规范的竞争行为

C.以低于成本的销售费率销售基金

D.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金

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（责任编辑：中大编辑）