证券从业资格证

16.前台业务系统应当具备的功能有( )。

A.提供投资资讯功能

B.基金投资人信息管理功能

C.为基金投资人提供服务的功能

D.交易清算、资金处理的功能

17.为准确、及时进行基金估值和份额净值计价，基金管理公司应( )。

A.对基金资产估值进行复核、审查

B.建立健全估值决策体系

C.使用合理、可靠的估值业务系统

D.制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度

18.下列关于QDII基金资产估值的说法正确的是( )。

A.基金份额净值应当至少每月计算并披露一次

B.基金份额净值应当在估值日后2个工作日内披露

C.基金份额净值应当以人民币或美元等主要外汇货币单独或同时计算并披露

D.基金资产的每一买人、卖出交易应当在最近份额净值计算中得到反映

19.基金会计核算的内容主要包括( )。

A.基金费用的核算

B.持有证券的上市公司行为的核算

C.各类资产的利息核算

D.证券和衍生工具交易及其清算的核算

20.基金利润来源之一的投资收益具体包括( )。

A.股票、债券投资收益

B.资产支持证券投资收益

C.基金投资收益

D.股利收益

21.关于基金管理人和基金托管人从事基金管理活动取得的收入有关的税收，以下说法正确的有( )。

A.依税法征收企业所得税

B.依税法规定征收营业税

C依税法规定暂免征收企业所得税

D.依税法规定暂免征收营业税

22.基金募集信息披露可分为( )募集信息披露。

A.首次

B.第二次

C.终止

D.存续期

23.基金份额持有人的权利有( )。

A.可申请赎回持有的基金份额

B.参与分配清算后的剩余基金财产

C.要求召开基金份额持有人大会并对大会审议事项行使表决权

D.对损害其合法权益的行为依法提起民事诉讼

24.基金股票投资组合重大变动的披露内容包括( )。

A.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值2%的股票明细

B.报告期内累计买入、累计卖出价值超出期初基金资产净值5%的股票明细

C.对累计买入、累计卖出价值前20名的股票价值低于2%的，应披露至少前30名的股

票明细

D.整个报告期内买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

25.基金监管从内容上主要涉及( )。

A.对基金运作的监管

B.对基金服务机构的监管

C.对基金投资者的监管

D.对基金高级管理人员的监管

26.中国证监会对基金托管银行的日常监管要求包括( )。

A.只有获得基金托管资格的商业银行，才可以承接QDII基金和基金管理公司特定资

产管理业务的托管

B.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会

C.在办理基金的清算交割事宜中，是否既能保证清算的及时高效，又能保证基金财产

的安全和独立

D.是否建立了科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系

27.申请基金行业高级管理人员任职资格，应当具备的条件有( )。

A.取得基金从业资格

B.通过中国证监会或者其授权机构组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

C.最近2年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚

D.具有3年以上相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理经历

28.证券组合管理的目标包括( )。

A.收益风险都最大

B.收益风险都最小

C.预定收益的前提下使投资风险最小

D.控制风险的前提下使投资收益最大化

29.β系数主要有以下( )方面的应用。

A.证券的选择

B.风险控制

C收益的预期

D.投资组合绩效评价 。

30.资产配置的基本步骤有( )。

A.明确投资目标和限制因素

B.明确资本市场的期望值

C.寻找最佳的资产组合

D.确定有效资产组合的边界

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券投资基金模拟题

证券从业考试证券投资分析历年真题

（责任编辑：中大编辑）