证券从业资格证

11.广义的有价证券包括( )。

A.资本证券

B.商品证券

C.货币证券

D.金融证券

12.证券发行人是指为筹措资金而发行债券和股票的( )o

A.政府

B.公司

C.中央银行

D.政府机构

13.证券服务机构主要包括( )。

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询机构

C.律师事务所

D.资信评级机构

14.可交换债券与可转换债券的相同之处有( )。

A.换股期限

B.换股价格

C.换股比率

D.票面利率、期限

15.《公司债券发行试点办法》特别强化了对债券持有人权益的保护，主要是( )。

A.建立债券持有人会议制度

B.强化发行债券的信息披露

C.引进债券受托管理人制度

D.强化参与公司债券市场运行的中介机构的责任

16.下列对证券投资基金认识正确的是( )。

A.通过公开发售基金份额募集资金

B.由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金

C.以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式

D.基金产业与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

17.关于封闭式基金和开放式基金的叙述正确的是( )。

A.封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定

B.封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资

C.开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制

D.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布

18.按照中国证监会发布的《货币市场基金管理暂行办法》以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括( )。

A.1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B.期限在1年以内(含1年)的债券回购

C.期限在1年以内(含1年)的中央银行票据

D.剩余期限超过397天的债券

19.关于优先股票的阐述错误的是( )。

A.优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B.优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

C.优先股票股东具备普通股票股东所具有的基本权利

D.优先股票股东有表决权

20.境内居民个人可以用( )从事B股交易。

A.现汇存款

B.从境外汇入的外汇资金

C.外币现钞

D.外币现钞存款

11.ABC

本题考查广义的有价证券——商品证券、货币证券和资本证券。

12.ABD

本题考查证券发行人的概念，主要包括公司(企业)、政府和政府机构。

13.BCD

证券服务机构主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

14.ABCD

可交换债券与可转换债券的相同之处是发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格和换股比率、换股期限等。

15.ABCD

本题考查《公司债券发行试点办法》特别强化的对债券持有人权益的保护。选项ABCD都正确。

16.ABCD

本题考查证券投资基金。选项ABCD都正确。

17.ABD

本题考查封闭式基金和开放式基金。封闭式基金的基金规模是固定的，开放式基金没有发行规模限制。所以选项C错误。

18.ABC

剩余期限在397天以内(含397天》的债券属于货币市场基金能够进行投资的金融工具。所以选项D不选。

19.CD

本题考查优先股票。优先股票不具备普通股票股东所具有的基本权利。优先股票股东无表决权。所以选项CD错误。

20.ABD

本题考查境内上市外资股。境内居民个人可以用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇入的外汇资金从事8股交易，但不允许使用外币现钞。

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