证券从业资格证

131、审计报告是审计工作的最终结果，不具有法定的证明效力。(　　)

132、发行分离交易的可转换公司债券，必须提供担保。(　　)

133、在辅导工作中，保荐人应当制作工作底稿，出具阶段辅导工作报告，分别向中国证监会的派出机构报送。(　　)

134、国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)或国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)，以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份公司投资入股形成的股份，界定为国有法人股。(　　)

135、 1993年12月通过的《公司法》中规定，只有股份有限公司才可以发行公司债券。(　　)

136、战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。(　　)

137、受托机构被依法取消受托机构资格、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的，在新受托机构产生前，由中国银监会指定临时受托机构。(　　)

138、在年度报告“财务报表附注”部分，证券公司应对代发行证券、证券发行收入和证券发行费用三个报表项目进行注释。(　　)

139、实际控制人应披露到最终的国有控股主体或自然人为止。(　　)

140、尽职调查要求中介机构必须真正尽到自己的责任，充分核实企业提供的材料，减少工作中的失误，同时免除因调查不充分而可能导致的责任追究。(　　)

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（责任编辑：lqh）

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