证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

41．公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件()。

A．公司债券的期限为1年以上

B．公司债券实际发行额不少于人民币3000万元

C．公司债券实际发行额不少于人民币5000万元

D．公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

42．以下关于证券交易所交易系统的说法不正确的是()。

A．交易主机或称撮合主机，是整个交易系统的核心，它将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台

B．参与者交易业务单元是指深圳证券交易所提供并经会员申请获得的参与深圳证券交易所的专用设施

C．交易席位是指交易参与人据此可以参加上海证券交易所证券交易，享有及行使相关交易权利，并接受交易所相关交易业务管理的基本单位

D．通信网络是连接证券商柜台终端、交易席位和撮合主机的通信线路及设备，用于传递委托信息、成交信息及行情信息等

43．针对中小企业板块的特点，深圳证券交易所在设立初期作出了相应的制度安排。这些制度主要包括()。

A．发行制度

B．交易及监察制度

C．价格确定制度

D．公司监管制度

44．股价指数的编制步骤可以概括为()。

A．选择样本股

B．选定某基期司

C．计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正

D．指数化

45．下面()是债券的投资收益来源。

A．债券的利息收益

B．再投资收益

C．资本利得

D．债券分拆

46．证券中介机构包括()。

A．证券发行机构

B．证券经营机构

C．证券监管机构

D．证券服务机构

47．我国《证券法》规定，证券公司有下列()行为必须经证券监督管理机构批准。

A．证券公司设立、收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本

B．变更持有10％以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款

C．合并、分立、变更公司形式，停业、解散、破产

D．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构

48．经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括()。

A．为单一客户办理定向资产管理业务

B．为多个客户办理集合资产管理业务

C．为多个客户办理定向资产管理业务

D．为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

49．按《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》规定，不得担任证券公司独立董事的人员有()。

A．在证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员

B．持有或控制上市证券公司1％以上股权的自然人、上市证券公司前10名股东中的自然人股东，或者控制证券公司5％以上股权的自然人及其上述人员的近亲属

C．在其他证券公司担任独立董事的人员

D．为证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属

50．自营业务部控制的主要内容包括()。

A．应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密工作等的管理重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险

B．应建立、健全自营决策机构和决策程序，加强对自营业务的投资策略、规模、品种、结构、期限等的决策管理

C．应通过合理的预警机制、严密的账户管理、严格的资金审批调度、规范的交易操作及完善的交易记录保存制度等，控制自营业务运作风险

D．应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理

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（责任编辑：中大编辑）