证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》模拟试题1，希望对您的复习有所帮助！

1、证券公司应遵循内部( )原则，建立有关隔离制度。

A.保密性

B.防火墙

C.条块管理

D.业务控制

标准答案：b

2、( )是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息的有价证券。

A.中期票据

B.证券公司短期融资券

C.证券公司债券

D.企业债券

标准答案：c

3、证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件中，注册资本不低于人民币( )亿元，净资本不低于人民币( )万元。

A.2、3000

B.1、3000

C.2、5000

D.1、5000

标准答案：d

4、凭证式国债承销团成员原则上不超过( )家。

A.20

B.40

C.60

D.80

标准答案：b

5、下列情形中，不属于会导致中国证监会撤销保荐代表人资格的是( )。

A.通过从事保荐业务谋取不正当利益

B.内部控制制度未有效执行

C.本人及其配偶持有发行人的股份

D.参与组织编制的与保荐工作相关文件存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

标准答案：b

2012年证券从业资格考试证券发行与承销考前强化单选汇总

2012年证券从业考试科目证券发行与承销考前模拟题汇总

（责任编辑：xll）

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