证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》练习题

（一）   单项选择题

1.目前，新发行的证券投资基金统一在（        ）上市交易。

A.上海证券交易所                         

B.深圳证券交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所         

D.中国证监会

[参考答案]   A

2.封闭式基金发起设立后，在（     ）内便可上市。

A.2年后             B.1年后           C.6个月后          D.1到3个月

[参考答案]   D

3.在证券交易所的证券投资基金是（      ）。

A.开放式基金        B.封闭式基金       C.私募基金          D.以上均可

[参考答案]   B

4.下列文件，基金管理公司申请上市不需要提交的有（     ）。

A.基金契约                            

B.基金托管协议

C.招募说明书                          

D.基金募集资金的验资报告

[参考答案]   C

5.（      ）对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查，认为符合条件的，将审查意见和相关文件报经（        ）批准，再出具上市通知书。

A.中国证监会      证券交易所          

B.证券交易所       中国证监会

C.中国证监会      中国人民银行        

C.证券交易所       中国人民银行

[参考答案]   B

6.获准上市的基金，须于上市首日前的（        ）个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A.7                  B.5                C.3                 D.1

[参考答案]   C

7.基金账户的开设费用为（      ）元。

A.5                  B.10               C.7                 D.1

[参考答案]   A

8.（      ）应代表基金，以基金的名义开设证券账户和资金清算账户，并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算交收。

A.基金管理人        

B.基金持有人      

C.基金托管人       

D.基金主要发起人

[参考答案]   C

9.基金交易委托以标准手数为单位进行，价格变化单位为（      ）元。

A.1                  B.0.01              C.0.001             D.0.1

[参考答案]   B

10.我国对封闭式基金的交收实行（      ）制度。

A.T+1               B.T+2               C.T+3              D.T+7

[参考答案]   A

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