证券从业资格证

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一、单选

1、证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的( )。

A.发起人、管理人和投资人

B.管理人、托管人和投资人

C.托管人、发起人和投资人

D.受益人、管理人和投资人

答案：B

2、按照基金规模是否固定，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金和公募基金

B.上市基金和不上市基金

C.开放式基金和封闭式基金

D.契约型基金和公司型基金

答案：C

3、以下( )不是基金合同的当事人。

A.基金销售机构

B.基金份额持有人

C.基金管理人

D.基金托管人

答案：A

4、基金( )是基金产品的募集者和基金的管理者，其最主要职责就是按照基金合同的约定，负责基金资产的投资运作，在风险控制的基础上为基金投资者争取最大的投资收益。

A.份额持有人

B.管理人

C.托管人

D.注册登记机构

答案：B

二、不定项和多选

1、以下关于证券投资基金中的专业理财含义描述正确的是( )。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

B.理财的主要方法是由投资者决定的

C.理财机构的从业人员由专业人士组成

D.理财是由专业机构运作的

答案：CD

2、基金持有人享有基金( )等法定权益。

A.资产所有权

B.资产管理权

C.剩余资产分配权

D.资产保管权

答案：AC

3、按照基金法律形式，证券投资基金可以划分为( )。

A.私募基金

B.公募基金

C.契约型基金

D.公司型基金

答案：CD

4、基金份额持有人享有基金( )。

A.资产所有权

B.资产管理权

C.剩余资产分配权

D.资产保管权

答案：AC

5、以下关于证券投资基金中的专业管理含义描述正确的是( )。

A.专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财

B.理财的主要方法是由投资者决定的

C.理财机构由专业人士组成

D.理财是由专业机构运作的

答案：DC

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