证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

41. 某*ST股票股票的收盘价为15.40元，则次一交易日该股票交易的价格上限和下限分别为（ ）。

A. 16.94元和13.86元

B. 16.17元和14.63元

C. 16.17元和13.86元

D. 16.94元和14.63元

42.

证券公司通过设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。这一业务是指（

）。

A. 为单一客户办理定向资产管理业务

B. 为多个客户办理集合资产管理业务

C. 为特别客户办理一般资产管理业务

D. 为客户办理特定目的的专项资产管理业务

43. 上海证券交易所规定，1个集合资产管理计划使用（ ）专用交易单元。

A. 1个

B. 2个

C. 3个

D. 5个

44. 债券质押式回购交易实质上是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。

A. 债券

B. 资金

C. 信用

D. 财产

45. 维持担保比例超过规定时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券，但提取后维持担保比例不得低于（ ）。

A. 150%

B. 200%

C. 250%

D. 300%

46. 对于（ ）方来说，在交易所回购交易开始时，其申报买卖部位为卖出（S）。

A. 以券融资

B. 以资融券

C. 以券融券

D. 以资融资

47. 在现行A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度的情况下，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的（ ）。

A. 1‰

B. 2‰

C. 3‰

D. 5‰

48. 在我国证券交易所买断式回购交易中，如单方违约，违约方的履约金交（ ）所有。

A. 守约方

B. 证券结算风险基金

C. 证券登记结算公司

D. 证券交易所

49. 资产托管机构从事资产管理业务如果违反规定，可能受到除（ ）外的处罚。

A. 记过

B. 罚款

C. 单处或者并处警告

D. 责令改正

50. 根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，采用大宗交易方式时，多只债券合计单向买入或卖出的交易金额（ ）。

A. 不低于300万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1万张

B. 不低于400万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.2万张

C. 不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1.5万张

D. 不低于1000万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于2万张

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（责任编辑：中大编辑）