证券从业资格证

(151)与经纪业务相比较，自营买卖业务的风险性表现为证券公司要自己承担买卖的收益与损失。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：200

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券自营业务交易的风险性特点。

(152)我国内地市场目前的滚动交收方式有T+1和T+3两种。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 我国内地市场目前存在两种滚动交收周期，即T+1与T+3。

(153)内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的公开信息。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：207

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的“尚未公开”的信息。

(154)证券经纪业务营销人员是证券公司客户服务的实施主体之一，他们所提供的客户服务是在所属证券公司的客户服务体系下进行的。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：139-140

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察证券经纪业务营销人员的服务。教材上无原话。

(155)在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量越细越好。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：133

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 在进行证券经纪业务的客户招揽中，确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止，同时要分清主要变量、次要变量，否则既不经济，又不实用。

(156)网上委托的上网终端只有电子计算机。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：31

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

(157)上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005或其整数倍。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上海证券交易所国债质押式回购交易最小报价变动为0.005元或其整数倍。

(158)在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 在我国证券市场发展过程中，客户的证券交易结算资金在早期是由其经纪商负责管理。

(159)证券公司资金不足时，只要向客户保证支付，可以暂时挪用客户交易结算资金。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：144

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 营业部经纪业务内容控制的重点是防范挪用客户交易结算资金及其他客户资产、非法融入、融出资金、业务操作部合规及结算风险等。

(160)在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：184

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考核权证的行权。在我国，当日买进的权证，当日可以行权。当日行权取得的标的证券，当日不得卖出。

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