证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

127.证券营业部的电脑管理包括(    )。

A.硬件管理、软件管理            B.备件管理

C.备文管理                      D.维修保养管理

128.证券营业部交易业务处理系统必须具有如下特征(    )。

A.自动记录全部操作过程

B.系统管理与业务操作权限严格分开

C.防止异常中断后非法进入系统

D.提供超时键盘锁定功能

129.证券营业部财产登记与保管制度要求包括(    )。

A.自营证券进行定期或不定期盘点

B.对代保管证券进行定期或不定期盘点

C.对固定资产进行定期或不定期的盘点

D.及时处理盘盈盘亏并分析总结原因

130.证券营业部的自有资金包括(    )。

A.上级拨入的营运资金

B.从业务管理费中列支的专用基金

C.从利润分配中留存的专用基金

D.客户保证金

三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分)判断以下各小题的对错，并将答题卡上相应选项涂黑，正确的选A，错误的选B，全部选A或全部选B的本大题不得分)。

131.在我国，证券交易的原则是准确、及时和完整。

132.目前，我国两个证券交易所的债券交易品种包括政府债券、公司债券和金融债券。

133.债券的净价交易是指买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格即含有应计利息的价格作为量后清算交割价格。

134.我国综合类证券公司注册资本最低限额为人民币2亿元。

135.金融期货交易是指以外汇、债券、股价指数等金融商品为对象进行的流通转让活动。

136.证券交易所是提供证券分散竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

137.上海证券交易所和深圳证券交易所对会员资格的规定是基本相同的。

138.证券公司处于证券交易的中介地位，可以对可能形成的内幕交易行为进行审查把关。

139.证券公司-旦成为证券交易所会员，便自动取得了交易席位。

140.证券交易所交易席位一般不得退回，但在一定条件下允许转让。

141.在证券经纪业务中，证券公司，不赚取差价，只收取一定的经手费和印花税作为业务收入。

142.证券经纪商与投资者签订的证券买卖代理协议的事项之一是违约责任及免责条款。

143.证券交易和证券发行是两个不同的领域，它们是相互独立、没有联系的。

144.证券经纪商可以让委托人在一定范围内透支，一旦发生亏损，由委托人承担罚款责任。

145.在证券公司资金不足时，只要保证支付，可以暂时借用客户保证金。

146.证券交易风险防范是有目的、有意识地通过有关活动阻止风险损失的发生，削弱损失发生的影响程度。

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（责任编辑：中大编辑）