证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

一、单项选择题

1.下列不是证券投资基金的别称的是（      ）

A．交易所交易基金        B．证券投资信托基金

c．单位信托基金          D．共同基金

2．对证券投资基金的产生与发展认识正确的是(    )。

A．证券投资基金是通过私募形式发售基金份额募集资金

B．由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益

c．是在18世纪末、l9世纪初产业革命的推动下出现的

D．由于风险较大，刚开始没有获得政府的支持

3．对我国证券投资基金的认识正确的是(    )。

A．《证券投资基金管理暂行办法)》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B．封闭式基金一直是基金设立的主流形式

c．中国还没有中外合资基金

D．基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化

4．下列不能作为证券投资基金特点的是(    )。

A．分散风险                  B．专业理财

c．稳定市场                  D．集合投资

5．对证券投资基金的认识不正确的是(    )。

A．在美国，有50％左右的家庭投资于基金

B．基金为中小投资者拓宽了投资渠道

c．基金起到了丰富和活跃证券市场的作用，因而加大了证券市场的风险

D．与国外机构合作组建基金管理公司，有利于监管当局控制利用外资的规模和市场开放风险

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

6．不是证券投资基金与股票、债券的区别的是(    )。

A．反映的经济关系不同         B．投资主体不同

C．所筹集资金的投向不同       D．风险水平不同

7．按基金的组织形式不同．证券投资基金可分为(    )。

A．契约型基金和公司型基金

B．封闭式基金和开放式基金

C．国债基金、股票基金、货币市场基金

D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金

8．附有赎回选择权条款的债券是指(    )。

A．债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利

B．债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利

C．债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权

D．债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换前选择权

9．下面关于债券的叙述正确的是(    )。

A．债券尽管有面值，代表了一定的财产价值，但它也只是一种虚拟资本，而非真实资本

B．债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是资产所有权

C．由于债券期限越长，流动性越差，风险也就较大，所以长期债券的票面利率肯定高于短期债券的票面利率

D．流通性是债券的特征之一，也是国债的基本特点，所有的国债都是可流通的

10．(    )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

A．附有出售选择权条款的债券      B．附有可转换条款的债券

C．附有交换条款的债券            D．附有赎回选择权条款盼债券

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（责任编辑：中大编辑）