证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券市场基础知识》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

131．金融期权交易在成交后，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。（ ）

132．期权购买者在交易中的潜在亏损是无限的。（ ）

133．金融期权交易双方均需开立保证金账户。（ ）

134．认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。（ ）

135．将权证划分为认购权证和认沽权证的划分依据是权证的内在价值分类。（ ）

136．认股权证自上市之日起存续时间为4个月以上18个月以下。（ ）

137．无担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。（ ）

138．2005年12月21日，内地第一支房地产投资信托基金--广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。（ ）

139．根据我国《证券法》的规定，证券交易所是依法设立、以营利为目的、实施自律性管理的法人。（ ）

140．理事会是会员制证券交易所的最高权力机构。（ ）

141．第二板市场是专为业绩较差企业上市筹资的市场。（ ）

142．证券交易所采用经纪制交易方式，投资者可以委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券，也可以自己买卖，通过公开竞价形成证券价格，达成交易。（ ）

143．证券发行的最后环节是将证券委托给专门的中介机构。（ ）

144．我国股票发行价格可以低于票面金额。（ ）

145．中证指数公司编制的主要指数有中证流通指数、沪深300指数、中证规模指数、沪深300行业指数。（ ）

146．沪深300指数采用"除数修正法"修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。（ ）

147．日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。（ ）

148．购买力风险是指证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险。（ ）

149．通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券大。（ ）

150．收益与风险的本质关系可以表述为如下公式：预期收益率=无风险利率-风险补偿。（ ）

151．资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。（ ）

152．在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低。（ ）

153．风险大的股票市场价格相对较高，风险小的股票市场价格相对较低。（ ）

154．证券公司办理经纪业务，应当置备统一制定的证券买卖委托书，供委托人使用。采取其他委托方式的，必须作出委托记录。客户的证券买卖委托如果未成交，其委托记录可以不保存。（ ）

155．由于证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，因此许多国家都给以特殊的自由宽松政策，予以支持。（ ）

156．客户融资买入证券后必须以直接还款的方式向证券公司偿还融入资金。（ ）

157．对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。（ ）

158．证券投资咨询业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动，提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。（ ）

159．根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，5年内不得再从事证券法律业务。（ ）

160．证券登记结算公司直接为投资者开立资金结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。（ ）

答案及解析

131．【答案】A

【解析】正确。

132．【答案】B

【解析】期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的，仅限于他所支付的期权费，而他可能取得的盈利却是无限的。

133．【答案】B

【解析】金融期货交易双方均需开立保证金账户，而在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权的出售者才需开立保证金账户，以保证其履约的义务。

134．【答案】A

【解析】认股权证实质上是一种股票的长期看涨期权。

135．【答案】B

【解析】权证的分类包括：①根据权证行权的基础资产或标的资产，分为股权类权证、债权类权证以及其他权证；②根据权证行权所买卖的标的股票来源不同，分为认股权证和备兑权证；③按照持有人权利的性质不同，分为认购权证和认沽权证；④按照权证持有人行权的时间不同，分为美式权证、欧式权证和百慕大式权证；⑤按权证的内在价值，分为平价权证、价内权证和价外权证。

136．【答案】B

【解析】认股权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，认股权自动失效。目前上海证券交易所、深圳证券交易所均规定，权证自上市之日起存续时间为6个月以上24个月以下。

137．【答案】B

【解析】有担保的存托凭证由基础证券发行人的承销商委托一家存券银行发行。无担保的存托凭证由一家或多家银行根据市场的需求发行，基础证券发行人不参与，存券协议只规定存券银行与存托凭证持有者之间的权利义务关系。

138．【答案】A

【解析】2005年被称为"中国资产证券化元年"，12月21日，内地第一支房地产投资信托基金--广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市交易。

139．【答案】B

【解析】我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。会员制证券交易所不以营利为目的。

140．【答案】B

【解析】我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。

141．【答案】B

【解析】第二板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供集资途径，助其发展和扩展业务，而不是为业绩较差企业上市筹资的市场。

142．【答案】B

【解析】证券交易所采用经纪制交易方式，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

143．【答案】B

【解析】证券发行的最后环节是将证券推销给投资者。

144．【答案】B

【解析】我国股票发行价格可以等于或大于票面金额，但不可以低于票面金额。

145．【答案】A

【解析】除题中四项外，中证指数公司编制的主要指数还有沪深300风格指数系列。

146．【答案】A

【解析】沪深300指数采用"除数修正法"修正，需要修正的情况包括样本股名单发生变化、股本结构发生变化、样本股本的市值出现非交易因素的变动。

147．【答案】A

【解析】日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

148．【答案】B

【解析】购买力风险是指由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险。题中描述的是信用风险。

149．【答案】A

【解析】通货膨胀时，固定收益证券的价值下降，而变动收益证券可以保持不变的购买力。

150．【答案】B

【解析】收益是风险的成本和报酬。风险和收益的上述本质联系可以表述为下面的公式：预期收益率=无风险利率+风险补偿。

151．【答案】A

【解析】资本利得可正可负，当股票卖出价大于买入价时，资本利得为正，此时可称为资本收益；当卖出价小于买入价时，资本利得为负。

152．【答案】B

【解析】在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是发行浮动利率债券。

153．【答案】B

【解析】投资者以出价和要价来评价不同股票的风险，使风险大的股票市场价格相对较低，风险小的股票市场价格相对较高。

154．【答案】B

【解析】客户的证券买卖委托，不论是否成交，其委托记录应当按照规定的期限，保存于证券公司。

155．【答案】B

【解析】证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性，但是，由于证券公司在交易成本、资金实力、获得信息等方面都比投资大众占有优势，因此，在自营活动中容易存在操纵市场和内幕交易等不正当行为。因此，许多国家都对自营业务制定法律、法规，进行严格管理。

156．【答案】B

【解析】客户还可以采用卖券还款的方式向证券公司偿还融入资金。

157．【答案】B

【解析】对资产评估机构从事证券业务实行监督管理的部门为中国证监会；对注册会计师和会计师事务所实行监督管理的部门为财政部和中国证监会。

158．【答案】B

【解析】证券投资咨询业务是指取得监管部门颁发的相关资格的机构及其咨询人员为证券投资者或客户提供证券投资的相关信息、分析、预测或建议，并直接或间接收取服务费用的活动。题中所描述的是证券法律业务。

159．【答案】B

【解析】根据我国2007年3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，律师被吊销执业证书的，不得再从事证券法律业务。

160．【

（责任编辑：中大编辑）