证券从业资格证

11、公开发行企业债券，若募集资金用于固定资产投资项目的，累计发行额不得超过该项目总投资的( );若募集资金用于补充营运资金的，不超过发债总额的( )。

A、60%，30%

B、60%，20%

C、20%，60%

D、20%，20%

12、发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起( )个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

A、20

B、30

C、60

D、100

13、发行人应于金融债券每次付息日前( )个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前( )个工作日公布兑付公告。

A、1，3

B、2，5

C、3，5

D、2，3

14、次级债务是指由银行发行的，固定期限( )，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失，且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

A、不低于5年(包括5年)

B、不低于3年(包括3年)

C、不低于5年(不包括5年)

D、不低于3年(不包括3年)

15、信托投资公司担任特定目的信托受托机构，注册资本不低于( )亿元人民币，并且最近3年年末的净资产不低于( )亿元人民币。

A、5，5

B、3，3

C、3，5

D、5，3

16、保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。剩余年限在1年以内的，折算比例为( );剩余年限在1年以上(含1年)2年以内的，折算比例为( )。

A、60%， 80%

B、70%，60%

C、80%，70%

D、80%，60%

17、发行公司债券，公司应在( )内首期发行，剩余数量应在( )内发行完毕。

A、12个月，24个月

B、12个月，12个月

C、6个月，24个月

D、12个月，6个月

18、首期发行短期融资券的，应至少于发行日前( )工作日公布发行文件;后续发行的，应至少于发行日期( )工作日公布发行文件。

A、3个，3个

B、5个，5个

C、 5个，3个

D、3个，5个

19、企业集团财务公司发行金融债券后资本充足率不低于( )。

A、4%

B、5%

C、8%

D、10%

2012年证券从业资格考试证券发行与承销精选模拟试题汇总

（责任编辑：xll）