证券从业资格证

二、多项选择题

1、有下列( )情形之一的，受托机构职责终止。

A、被依法取消受托机构资格

B、被资产支持证券持有人大会解任

C、依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产

D、受托机构辞任

2、资产支持证券名称应与( )名称有显著区别。

A、发起机构

B、受托机构

C、贷款服务机构

D、资金保管机构

3、影响国债销售价格的因素有( )。

A、市场利率

B、承销商承销国债的中标成本

C、国债承销的手续费收入

D、承销商所期望的资金回收速度

4、商业银行发行金融债券应具备的条件是( )。

A、核心资本充足率不低于8%

B、最近3年连续盈利

C、贷款损失准备计提充足

D、最近2年没有重大违法、违规行为

5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送( )文件。

A、金融债券发行申请报告

B、发行人近3年经审计的财务报告及审计报告

C、金融债券发行办法

D、承销协议

6、企业发行企业债券必须符合的条件是( )。

A、企业规模达到国家规定的要求

B、企业财务会计制度符合国家规定

C、企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

D、企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产总值

7、企业债券筹集的资金不得用于( )。

A、房地产买卖

B、本企业的生产经营

C、股票买卖

D、弥补亏损

8、信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合( )。

A、具有较高的同质性

B、能够产生可预测的现金流收入

C、年收益率达到5%以上

D、符合法律、行政法规以及中国银监会等监督管理机构的有关规定

9、公司债券上市交易后，发行人有( )情形之一的，证券交易所对该债券停牌。

A、公司最近3年连续亏损

B、公司情况发生重大变化不符合债券上市条件

C、发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D、未按照债券募集办法履行义务

10、公司债券出现( )时，由证券交易所终止该债券上市。

A、发行人出现重大违法行为或未按照债券募集办法履行义务，经查实后果严重的

B、公司情况发生重大变化，不符合债券上市条件或所募集资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C、公司解散、依法被责令关闭或者被宣告破产的

D、公司经营困难，被要求限制整改的

2012年证券从业资格考试证券发行与承销精选模拟试题汇总

（责任编辑：xll）