证券从业资格证

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二．多选题

01：内幕交易的行为方式主要表现为（）。，

A:行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为

B:泄露内幕信息

C:不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C:挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金

02：深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。(1分)

A:有一定的上市交易时问

B:有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准

C:交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准

C:公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

03：中证指数公司发布的指数有（ ）。

A:发行量加权股价指数

B:恒生指数

C:沪深300指数

C:中证规模指数

04：有价证券是（ ）的统一表现形式。

A:财产权利

B:财产价值

C:财产证明

C:财产要求

05：在实际经济活动中，债券收益可以表现为以下几种形式（ ）。

A:利息收入

B:投机性收入

C:资本损益

C:再投资收益

06：下列关于证券投资基金当事人之间关系的说法正确的是（ ）。

A:基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系

B:基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系

C:基金份额持有人与托管人的关系是委托与受托的关系

C:基金管理人与托管人是相互独立的关系

07：我国《证券投资基金法》规定，基金财产应当投资于国内依法公开发行上市的（ ）。

A:金融债券

B:货币市场工具

C:资产支持证券

C:权证

08：我国《基金法》规定，基金份额持有人享受的权利有（ ）。

A:分享基金财产收益

B:参与分配清算后的剩余基金财产

C:按照规定要求召开基金份额持有人大会

C:在封闭式基金存续期间，要求赎回基金份额

09：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务有（ ）。

A:协助办理开户手续

B:提供期货行情信息、交易设施

C:代理客户进行期货交易、结算或者交割，代期货公司、客户收付期货保证金

C:利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

10：关于可交换债券与可转换债券的不同之处，阐述正确的是（ ）。

A:可交换债券侧重于债券融资，可转换债券更接近于股权融资

B:发债主体和偿债主体不同，前者是上市公司的股东，通常是大股东，后者是上市公司本身

C:发行目的不同，前者的发行目的包括投资退出、市值管理、资产流动性管理等，不一定要用于投资项目，后者和其他债券的发债目的一般是将募集资金用于投资项目

C:所换股份的来源不同，前者是发行人持有的其他公司的股份，后者是发行人未来发行的新股

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