证券从业资格证

11：关于保险公司次级债务描述正确的是( )。

A:其期限在5年以下(含5年)

B:保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债务本息后偿付能力充足率不低于100%的前提下，募集人才能偿付本息

C:本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本

C:募集人在无法按时支付利息或偿还本金时，债权人可向法院申请对募集人实施破产清偿

12：关于普通股票股东的义务描述正确的是( )。

A:公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益

B:公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益

C:公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益

C:公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任

13：证券公司经营( )等业务之一的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

A:证券经纪

B:经营证券承销与保荐

C:证券自营

C:证券资产管理

14：证券业从业人员诚信信息的用途有()。

A:作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据

B:作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考

C:作为证券从业机构招聘人员的参考

C:作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据

15：根据中标规则不同，债券的招标发行可分为( )。

A:荷兰式招标和美式招标

B:价格招标和收益率招标

C:单一价格中标和多种价格中标

C:收益率招标和缴款期招标

16：监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职责，日常监控包括( )。

A:行情监控

B:交易监控

C:证券监控

C:资金监控

17：政府债券的()，关系着一国的社会、经济发展的全局。

A:发行规模

B:期限结构

C:利率

C:未清偿余额

18：会计师事务所申请证券许可证，应当符合的条件是( )。

A:依法成立3年以上，质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好

B:会计师事务所职业保险的累计赔偿额与累计职业风险基金之和不少于600万元

C:上年度业务收人不少于1600万元

C:有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不低于200万元

19：资产证券化的有关当事人包括( )。

A:特定目的机构或特定目的受托人

B:资金和资产存管机构

C:信用增级机构与信用评级机构

C:发起人、承销人和证券化产品投资者

20：享有优先认股权的股东可以选择()。

A:行使此权利来认购新发行的普通股票

B:将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬

C:不行使此权利而听任其过期失效

C:保留此权利，到下次认股时行使

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（责任编辑：lqh）

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