证券从业资格证

三 判断

(101)集合资产管理计划的管理人员既不保证集合资产管理计划一定盈利，也不保证最低收益。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：241

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 证券公司开展资产管理业务禁止对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺。

(102)全国银行间市场债券回购的结算方式中，见款付券指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：298

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 “见券付款”指在首次交收目完成债券质押登记后，逆回购方将资金划至正回购方指定账户的交收方式;“见款付券”，是指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定帐户后，双方解除债券质押关系的交收方式。

(103)证券市场的稳定性是指证券市场生存的条件。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：13

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券市场的流动性是指证券市场生存的条件。

(104)证券营业部在同时接受两个以上委托人买进和卖出委托的证券种类、数量、价格相同时，仍应向证券交易所申报。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：92

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 同一证券公司在同时接受两个以上委托人就相同种类、相同数量的证券按相同价格分别作委托买人和委托卖出时，不能自行对冲成交，必须分别进场申报竞价成交。

(105)我国债券交易佣金标准由证券登记结算机构制定，并报证券交易所备案。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 我国国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报证监会和发改委备案。

(106)证券公司从事自营业务时，必须拥有资金和证券。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：198

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司进行自营业务时必须拥有资金，而没必要拥有证券。

(107)投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：190

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 投资者参与非上市公司的股份转让，其委托指令以集合竞价方式配对成交。

(108)证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：220

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，资金账户名称应当是“集合资产管理计划名称”，证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。

(109)客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券帐户只能有1个。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：262

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 客户用于1家证券交易所上市证券交易的信用证券帐户只能有1个。

(110)获得证券登记结算公司授权的开户代理机构可以直接办理证券账户注册资料变更手续。

A正确

B错误

题 型：常识题

页 码：100

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 获得中国结算公司授权的开户代理机构可直接办理证券账户注册资料变更手续。

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（责任编辑：中大编辑）