证券从业资格证

(91)可作为融资买入或融券卖出的标的股票，应当符合的条件包括( )。

A股东人数不少于3000人

B在交易所上市交易满3个月

C融券卖出标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元

D股票发行公司已完成股权分置改革

题 型：常识题

页 码：265

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 应当符合条件包括：股东人数不少于4000人;融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于5亿元，融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元等。

(92)资产管理业务的管理风险主要有()。

A证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规

B管理不善、违规操作而导致管理的客户资产损失、违约

C与客户发生纠纷而可能承担赔偿责任

D证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失

题 型：常识题

页 码：242

难 易 度：中

专家答案：BC解析内容 “证券公司在资产管理业务中违反法律、行政法规”属于合规风险。“证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失”属于经营风险。

(93)可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的()。

A股票

B证券投资基金

C债券

D其他证券

题 型：常识题

页 码：265

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 可作为融资买入和融券卖出的标的证券，一般是在证券交易所上市交易并经证券交易所认可的四大类证券，即符合交易所规定的股票、证券投资基金、债券、其他证券。

(94)证券登记按证券种类可以划分为( )等。

A初始登记

B变更登记

C权证登记

D股份登记

题 型：常识题

页 码：304

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 证券登记按证券种类可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记和交易型开放式指数基金登记等;按性质划分可以分为初始登记、变更登记、退出登记等。

(95)若T日为网上定价发行新股申购日，下列关于申购资金冻结3个交易日的流程安排表述，正确的有( )。

AT+1日进行申购资金的冻结、验资及配号

B由中国结算公司的分公司进行资金的冻结

CT+2日做摇号抽签以及中签处理

DT+3日主承销商公布中签结果，完成认购款的划付

题 型：常识题

页 码：162,163

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考查股票上网发行资金申购程序。

(96)证券公司开展资产管理业务不得从事下列行为()。

A将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

B对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺

C自营业务抢先于定向资产管理业务进行交易

D以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

题 型：常识题

页 码：241

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察证券公司在开展资产管理业务中的禁止行为。

(97)境外法人申请挂失补办证券账户卡，需要提供的补充资料有()。

A法定代表人证明书

B董事会授权委托书

C董事、主要股东授权委托书

D授权人的有效身份证明文件复印件

题 型：常识题

页 码：96

难 易 度：中

专家答案：BCD解析内容 “法定代表人证明书”属于需要提交的材料，但不属于补充材料。

(98)三方存管关系的当事人包括( )。

A证券公司

B指定商业银行

C客户

D监管机构

题 型：常识题

页 码：88

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 三方存管关系的当事人包括证券公司、指定商业银行、客户。

(99)深圳证券交易所规定，会员通过交易单位可以获取交易系统的以下哪些资源( )。

A证券交易即时行情

B实时及盘后交易回报

C登陆交易所内部网站

D股指期货交易即时行情

题 型：常识题

页 码：21

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 不包括登陆交易所内部网站、股指期货交易即时行情。

(100)在我国，证券公司成为证券交易所会员应具备的主要条件包括()。

A经中国证监会依法批准设立并具有法人地位的证券公司

B具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金

C组织机构和业务人员符合中国证监会和证券交易所规定的条件

D承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费

题 型：常识题

页 码：15

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察证券公司成为证券交易所会员所应具备的主要条件。

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（责任编辑：中大编辑）