证券从业资格证

(81)在证券经纪业务关系中，委托人的义务有()。

A接受交易结果

B全权委托经纪商代理交易

C履行交割清算义务

D按规定缴存交易结算资金

题 型：常识题

页 码：90-91

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 委托人不得全权委托证券经纪商，证券经纪商也不会接受全权委托。其他几项都是委托人的义务。

(82)根据相关规定，下列关于配股及配股权证的说法，正确的有( )。

A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明

B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过

C目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管

D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证

题 型：常识题

页 码：167-169

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察配股缴款的相关内容。以上各项都正确。

(83)金融期权的基本类型是( )。

A股权类期权

B买入期权

C卖出期权

D货币期权

题 型：常识题

页 码：5

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 金融期权的基本类型是买入期权和卖出期权。

(84)按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为( )等种类。

A利率期权

B股权类期权

C货币期权

D互换期权

题 型：常识题

页 码：5

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 按照基础资产性质的不同，金融期权大致可分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

(85)客户分析的主要内容包括()。

A基本情况分析

B家庭固定资产情况分析

C资产状况分析

D投资风险收益特征分析

题 型：常识题

页 码：137

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 客户分析主要包括客户基本情况分析;资产状况分析;投资风险收益特征分析等。

(86)资产管理业务的风险包括()。

A市场风险

B管理风险

C经营风险

D合规风险

题 型：常识题

页 码：242

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 资产管理业务的风险包括市场风险、管理风险、合规风险和经营风险。

(87)证券账户自然人申请查询，委托他人代办的，还需提供( )。

A经公证的委托代办书

B证券变更情况

C代办人有效身份证明文件

D身份证明文件复印件

题 型：常识题

页 码：98

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 还需提供经公证的委托代办书、代办人有效身份证明文件及复印件。

(88)下列不属于我国证券交易所会员权利的是( )。

A参加会员大会

B维护投资者的合法权益

C按规定转让交易席位

D按规定缴纳各项费用

题 型：常识题

页 码：15，16

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 维护投资者的合法权益、按规定缴纳各项费用是属于会员的义务。其他的两项是会员的权利。

(89)证券交易市场的作用有( )。

A发现合理的交易价格

B决定证券交易的价格

C纠正不合理的交易价格

D提供公开、公平、充分的价格竞争机制

题 型：常识题

页 码：9

难 易 度：易

专家答案：AD解析内容 证券交易市场的作用：1.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件;2.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格;3.实施公开、公正和及时的信息披露;4.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务。

(90)网上委托的上网终端包括()等设备。

AATM机

B电子计算机

C柜台

D手机

题 型：常识题

页 码：31

难 易 度：易

专家答案：BD解析内容 网上委托的上网终端包括电子计算机、手机等设备。

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（责任编辑：中大编辑）