证券从业资格证

(71)质押式债券回购交易的实质内容是：( )以持有的债券作抵押，获得一定期限的资金使用权。期满后则需归还借贷资金，并按约定支付一定的利息。

A逆回购方

B正回购方

C融资者

D融券者

题 型：常识题

页 码：282

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 债券质押式回购交易是指融资方(正回购方、卖出回购方、资金融入方)在将债券质押给融券方(逆回购方、买入返售方、资金融出方)融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由融资方按约定回购利率计算的资金额向融券方返回资金，融券方向融资方返回原出质债券的融资行为。

(72)个人投资者开立资金账户，须提交的证件和材料有( )。

A证券账户卡及复印件

B有效身份证明及复印件

C拟选择指定商业银行的借记卡

D签署的《证券交易委托代理协议》等相关协议书、承诺函等必备文件

题 型：常识题

页 码：103

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 以上均是需要提交的材料。

(73)逆回购方是指在债券回购交易中( )。

A以券融资方

B融资方

C融券方

D资金融出方

题 型：常识题

页 码：282

难 易 度：易

专家答案：CD解析内容 逆回购方是融券方，也称之为买入反售方、资金融出方。

(74)收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在上海证券交易所，对应分类指数是指上海证券交易所编制的( )等。

A上证A股指数

B上证B股指数

C中小企业板指数

D上证基金指数

题 型：常识题

页 码：77

难 易 度：易

专家答案：ABD解析内容 在上海证券交易所，对应分类指数包括上海证券交易所编制的上证A股指数、上证B股指数和上证基金指数等。

(75)关于交易席位，下列表述中哪些是正确的( )。

A交易席位实质上有交易资格的含义

B从实质上看，交易席位是指证券公司在证券交易所进行交易的固定位置

C证券公司只有在取得了交易席位后才能从事实际的证券交易业务

D从传统含义上理解，交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置

题 型：常识题

页 码：19

难 易 度：易

专家答案：ACD解析内容 交易席位的实质包含了交易资格的含义。

(76)根据《证券公司证券资产管理业务试行办法》《证券公司集合资产管理业务实施细则(试行)》的规定，证券公司开展集合资产管理业务，应当遵循的业务规范包括()等方面的内容。

A建立集合资产管理计划投资主办人员制度

B证券公司可以自行推广集合资产管理计划

C集合资产管理计划推广期间的费用，不得从集合资产管理计划资产中列支

D集合资产管理合同应当按照公平、合理、公开的原则

题 型：常识题

页 码：229,230,235,

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 集合资产管理业务相关要求。

(77)股东凭股票可以()。

A获取红利

B直接支配处理公司财产

C获取股息

D要求退股

题 型：常识题

页 码：3

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 股东凭股票可以获取股息和红利。股东没有直接支配处理公司财产的权利，一般情况下也不能退股。

(78)可以用作证券交易所债券质押式回购交易的债券品种有()。

A交易所上市的国债

B交易所上市的企业债

C交易所上市的金融债

D交易所上市的股票

题 型：常识题

页 码：283

难 易 度：易

专家答案：ABC解析内容 目前交易所上市的各类债券都可以用作质押式回购。

(79)按照《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》的规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商的代办业务的是()。

A开立上市股份有限公司股份转让账户

B受托办理股份转让公司股权确认事宜

C向投资者提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务

D根据中国证券业协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项

题 型：常识题

页 码：188

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 考察证券公司代办股份转让业务中的代办业务。

(80)上市开放式基金是在原有的开放式基金运作模式的基础上，增加了交易所发售、申购、赎回和交易的渠道，其主要特点有()。

A基金的发售可以在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行，交易所采用上网发行方式，基金管理人及其代销机构沿用原有的柜台销售方式

B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可以选择在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额，也可以选择在交易所交易系统、基金管理人及代销机构以当日收市后的基金份额净值申购、赎回基金份额

C卖出以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更

题 型：常识题

页 码：176

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 考察上市开放式基金的主要特点。

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（责任编辑：中大编辑）