证券从业资格证

二 多选

(61)以下尚未公开的信息中，属于内幕信息的是( )。

A上市公司1/4监事发生变动

B上市公司股权结构发生重大变化

C上市公司发生重大债务

D公司生产经营的外部条件发生重大变化

题 型：常识题

页 码：207-208

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 上市公司1/3以上监事发生变动属于内幕信息。

(62)关于上海证券交易所A股、基金交易费用的起点收费金额，以下说法正确的是( )。

AA股佣金起点为1元

BA股佣金起点为5元

C基金佣金起点为5元

D基金佣金起点为1元

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：BC解析内容 A股和基金佣金起点，上海交易所和深圳交易所都为5元。

(63)根据深圳证券交易所规定，会员必须履行的义务包括( )。

A派遣合格代表入场从事证券交易活动

B按规定提供相关的业务报表和账册

C维护证券交易所的合法权益

D维护投资者的合法权益

题 型：常识题

页 码：15-16

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 考察证券交易所会员的义务。深圳证券交易所会员没有“派遣合格代表入场从事证券交易活动”的义务。其他三项皆正确。

(64)根据我国现行有关交易制度规定，关于证券的回转交易，下列说法正确的是( )。

A债券实行次交易日起回转交易

B权证实行当日回转交易

CB股实行次交易日起回转交易

DB股实行当日回转交易

题 型：常识题

页 码：64

难 易 度：中

专家答案：BC解析内容 债券和权证实行当日回转交易。B股实行次交易日起回转交易。

(65)按照我国现行制度的规定，( )交易必须缴纳证券交易印花税。

AA股

BB股

C国债

D基金

题 型：常识题

页 码：48

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 印花税是根据国家税法规定，在A股和B股成交后对买卖双方投资者按照规定的税率分别征收的税金。

(66)下列有关基金的说法正确的是( )。

A基金按照其设立后规模是否允许变动，可以分为封闭式基金和开放式基金

B封闭式基金设立后规模不变，不能在证券交易所上市交易

C开放式基金设立后其规模可以变化

D开放式基金只能在场外交易

题 型：常识题

页 码：173

难 易 度：易

专家答案：AC解析内容 封闭式基金设立后规模不变，它可以在证券交易所上市交易。上市开放式基金可以在场外交易，也可以在场内交易。

(67)限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资( )。

A国债

B国家重点建设债券

C债券型证券投资基金

D在证券交易所上市的企业债券

题 型：常识题

页 码：215

难 易 度：易

专家答案：ABCD解析内容 限定性集合资产管理计划的资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。

(68)证券公司从事IB业务，不得()。

A协助办理开户手续

B代理客户进行期货交易、结算或者交割

C代期货公司、客户收付期货保证金

D利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

题 型：常识题

页 码：196

难 易 度：易

专家答案：BCD解析内容 “协助办理开户手续”是证券公司从事介绍业务应当提供的服务之一。

(69)下列有关整数委托和零数委托的表述中，正确的有( )。

A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托

B整数委托是指一个交易单位的委托或交易单位的整数倍的委托

C零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托

D整数委托是指一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托

题 型：常识题

页 码：32

难 易 度：易

专家答案：AB解析内容 考察整数委托和零数委托的定义。整数委托是指委托买卖证券的数量为1个交易单位或交易单位的整数倍。零数委托是指客户委托证券经纪商买卖证券时，买进或卖出的证券不足证券交易所规定的1个交易单位。

(70)从事证券代理业务的证券经纪商应与投资者签订《证券交易委托代理协议》，协议应包括的事项有( )等。

A双方声明及承诺

B协议标的

C资金账户

D交易代理

题 型：常识题

页 码：86

难 易 度：中

专家答案：ABCD解析内容 除了各选项外，协议还包括网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

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（责任编辑：中大编辑）