证券从业资格证

(11)变更登记是指由( )执行并确认记名证券的过户的行为。

A证券交易所

B证券交易代理商

C证券登记结算机构

D律师事务所

题 型：常识题

页 码：307

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 变更登记的概念。

(12)上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，不考虑手续费，回购价为()元。

A99.50

B100.51

C102

D100.25

题 型：常识题

页 码：294

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 购回价格=100+成交年收益率*100*回购天数÷360=100+2%*100*91÷360=100.51(元)。

(13)全国银行间市场债券质押式回购参与者不包括()。

A证券公司的合法会员

B在中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构

C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构

D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行

题 型：常识题

页 码：285

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 考察债券质押式回购相关概念。

(14)采用上网定价发行方式，新股发行公布中签结果日为()日。(T日为申购日)。

AT+1

BT+2

CT+3

DT+4

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 申请日后的第三个交易日，主承销商公布中签结果。

(15)()，深圳证券交易所正式开业。

A1990年12月

B1991年7月

C1986年

D2005年4月

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 新中国证券交易市场建立始于1986年;1990年12月和1991年7月沪深交易所分别开业;2005年4月底我国启动股权分置改革试点。

(16)可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满()。

A3个月

B6个月

C1年

D3年

题 型：常识题

页 码：265

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 可作为融资买入或融券卖出的标的股票，必须在交易所上市交易满3个月。

(17)在我国,封闭式基金交易以( )为1个交易单位。

A1000手

B10张

C100份

D100股

题 型：常识题

页 码：34

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 封闭式基金交易以100份为1个交易单位。

(19)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

B判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

D判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

题 型：常识题

页 码：301

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考察买断式回购到期购回结算业务流程。

(19)中国结算公司上海分公司在买断式回购到期购回交收日进行资金交收时，若融资方结算人备付金账户中当前可用于交收的余额小于某笔交易的金额，则()。

A判定该笔交易为融券方违约，进行该笔交易的资金交收

B判定该笔交易为融券方违约，不进行该笔交易的资金交收

C判定该笔交易为融资方违约，进行该笔交易的资金交收

D判定该笔交易为融资方违约，不进行该笔交易的资金交收

题 型：常识题

页 码：301

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考察买断式回购到期购回结算业务流程。

(20)中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为( )以上。

A5万股

B1万股

C3万股

D2万股

题 型：常识题

页 码：193

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点业务中，每笔委托股份数量应为3万股以上。

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（责任编辑：中大编辑）