证券从业资格证

(21)对于最低结算备付金比例，债券品种按10%计收,债券以外的其他品种按( )计收。

A5%

B15%

C20%

D30%

题 型：常识题

页 码：313

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 债券以外的其他品种按20%计收。

(22)( )不是场外交易市场。

A店头市场

B证券交易所

C债券柜台交易市场

D银行间债券市场

题 型：常识题

页 码：10-11

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 常识题，证券交易所是场内交易市场。

(23)根据《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，每一申购单位为( )。

A1手

B1000股

C500股

D10张

题 型：常识题

页 码：162

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 上交所申购单位为1000股，深交所为500股。

(24)在下列四个关于价格优先竞价原则的表述中，不正确的是()。

A是证券交易所竞价成交原则之一

B价格较高的申报优先于价格较低的申报

C价格较低的卖出申报优先于价格较高的卖出申报

D价格较高的买入申报优先于价格较低的买入申报

题 型：常识题

页 码：41

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 “价格较高的申报优先于价格较低的申报”要区分是买入申报还是卖出申报，如果是买入申报，这句话是正确的，如果是卖出申报则是错误的。

(25)实行客户交易结算资金第三方存管制度后，证券投资者结算资金的存取方式是()。

A直接取现

B转账

C汇款

D划款

题 型：常识题

页 码：56

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 客户证券交易结算资金的存取都要通过转账进行。

(26)证券公司设立限定性集合资产管理计划，其净资本不得低于()亿元人民币。

A5000万

B1亿

C3亿

D5亿

题 型：常识题

页 码：217

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 设立限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本不得低于人民币5亿元。

(27)下列各项中，不属于委托指令的基本要素的是( )。

A委托方式

B委托价格

C证券品种

D证券账号

题 型：常识题

页 码：32

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 其他都是委托指令的基本要素。

(28)取得权证结算资格的结算参与人须开立()，用于权证交易与行权的证券交收。

A证券账户

B资金交收账户

C结算账户

D收款账户

题 型：常识题

页 码：312

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 取得权证结算资格的结算参与人须开立结算账户，用于权证交易与行权的证券交收。

(29)根据我国现行证券交易拥金收取标准的规定，投资者进行A股、B股及证券投资基金交易，证券公司向其收取的佣金不得高于证券交易金额的( )。

A0.4%

B1%

C0.3%

D0.25%

题 型：常识题

页 码：50-52

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 这几种证券的佣金均是不得高于证券交易金额的0.3%

(30)某投资者当日申报“债转股”150手，当次转股初始价格为每股25元，股票当日市价为每股30元，则该投资者可转换成发行公司股票的股份数为( )。

A500股

B6000股

C5000股

D600股

题 型：常识题

页 码：186

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 可转债转换股份数=转债手数*1000/初始转股价格=150*1000/25=6000股

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（责任编辑：中大编辑）