证券从业资格证

(31)根据深圳证券交易所交易规则规定，债券大宗交易单笔质押式回购交易数量不低于( )。

A1000张

B2000张

C5000张

D10000张

题 型：常识题

页 码：62

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 债券大宗单笔质押式回购交易数量不低于5000张。

(32)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度，以下说法错误的是()。

A对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度

B指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜

C为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度

D同一投资主办人同时办理资产管理业务和自营业务

题 型：常识题

页 码：229-230

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 同一投资主办人不得同时办理资产管理业务和自营业务。

(33)在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券，连续竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定( )。

A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

B申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的100%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

C申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的120%且不低于该平均数的70%

D申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%且不低于即时揭示的最高买入价格的80%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%

题 型：常识题

页 码：46

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的110%，且不低于即时揭示的最高买入价格的90%;同时不高于上述最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70% 。

(34)证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由()直接受理。

A证券公司

B商业银行

C中国结算公司上海分公司和深圳分公司

D中国结算公司境外B股结算会员

题 型：常识题

页 码：27

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 其他三项属于开户代理机构。自然人及一般机构开立证券账户可以通过开户代理机构办理。

(35)上海证券交易所A股佣金的收取起点为( )。

A5元

B5美元

C5港元

D1元

题 型：常识题

页 码：51

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 A股佣金的收取起点为5元。

(36)有一笔金额为15万元、资金年收益率为10%的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为()元(不考虑交易费用)。

A15000

B15.38万

C28.65万

D3791

题 型：常识题

页 码：294

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 到期购回金额=购回价格×成交金额÷100

购回价格=100+成交年收益率×100×回购天数÷360

所以到期购回金额=成交金额×(1+成交年收益率×回购天数÷360)

=15×(1+10%×91÷360)=15.38万

(37)深圳证券交易所证券的收盘价通过集合竞价方式产生，当日无成交的，以( )为当日收盘价。

A当日最后一笔成交价

B当日平均价

C前日最后一笔成交价

D前收盘价

题 型：常识题

页 码：69

难 易 度：中

专家答案：D解析内容 此题考察收盘价的确定。

(38)中小企业板上市公司在公司股票交易实行退市风险警示期间，应当履行的信息披露义务包括( )。

A每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险所采取的措施

B公布最近一个年度的审计结果

C公布股票的成交价格

D公布股票的累积成交量

题 型：常识题

页 码：67

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 考察退市警示有关内容。

中小企业板，在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少再每月前5个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。

(39)设某结算参与人某日成交的股票为：买入四川长虹(600839)700万股，卖出四川长虹600万股;买入深圳发展A(00001)400万股，卖出深圳发展A600万股，则按净额清算原则清算结果是()。

A应付有价证券100万股

B应收有价证券1100万股;应付有价证券1200万股

C应收四川长虹100万股;应付深圳发展A200万股

D应收四川长虹700万股，应付四川长虹600万股;应收深圳发展A400万股，应付深圳发展A600万股

题 型：常识题

页 码：309

难 易 度：难

专家答案：C解析内容 净额清算原则的应用，只记各笔应收、应付款项相抵后的净额。

(40)关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

A3日

B4日

C2日

D5日

题 型：常识题

页 码：305

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

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（责任编辑：中大编辑）