证券从业资格证

(41)我国证券交易所证券指数的编制遵循( )的原则。

A公正

B公开透明

C公平

D及时

题 型：常识题

页 码：76

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 我国证券交易所证券指数的编制遵循公开透明的原则。

(42)证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的()。

A5%

B10%

C15%

D20%

题 型：常识题

页 码：277

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 证券公司为客户提供融资融券服务，其接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%;对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%;对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。

(43)下列属于证券委托买卖中委托人权利的是( )。

A如实填写开户书

B了解交易风险，明确买卖方式

C寻求司法保护

D采用正确的委托手段

题 型：常识题

页 码：90

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 寻求司法保护是委托人的权利。寻求司法保护，即客户的合法权益受到经纪商或其他证券中介机构侵害时，可以通过司法途径寻求保护。其他三项属于委托人的义务而非权利。

(44)在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小()手、最大()手。

A5000，10000

B10000，50000

C1000，50000

D1000，5000

题 型：常识题

页 码：292

难 易 度：中

专家答案：C解析内容 在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

(45)根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为( )。

A交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币

B交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币

C交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币

D交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币

题 型：常识题

页 码：60

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币。

(46)上海交易所的指定交易制度于()起推行。

A1990年12月

B2005年4月

C1998年4月

D1999年7月

题 型：常识题

页 码：28

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 上海交易所的指定交易制度于1998年4月1日起推行。

(47)我国证券交易所在连续竞价期间，要公布每只股票即时行情，其中包括实时最高( )个买入申报价格和数量。

A5

B8

C10

D12

题 型：常识题

页 码：75

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 实时最高5个买入申报价格和数量。

(48)以盈利为目的，并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的( )。

A资产管理业务

B投资银行业务

C经纪业务

D自营业务

题 型：常识题

页 码：198

难 易 度：易

专家答案：D解析内容 考核自营业务的概念。

(49)某客户持有上海证券交易所上市国债现券1万手，该国债当日收盘价为120.50元，当时的标准券折算率为1.25。该客户最多可回购融入的资金为()。(不考虑各项税费)

A1250万元

B1.25万元

C1506.25元

D120.5万元

题 型：常识题

页 码：296

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 回购融入资金的额度取决于客户持有的标准券库存数量，所以，该客户回购融入资金量=1000*1.25=1250万元。

(50)根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在()日领取现金红利。(T日为公告刊登日)

AT+8

BT+7

CT+4

DT+3

题 型：常识题

页 码：166

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 A股投资者可在是T+8日领取现金红利。

相关文章：

2013年证券从业资格考试证券发行与承销模拟

证券从业考试证券发行与承销历年真题

（责任编辑：中大编辑）