证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。为了帮助广大考生顺利通过考试，小编准备了证券从业资格考试证券市场基础知识必考考点，希望对备考有所帮助！

三、证券市场中介机构

(一)证券公司

证券公司又称“证券商”，是指依照《公司法》、《证券法》规定并经国务院证券监督管理机构批准经营证券业务的有限责任公司或股份有限公司。

要点二十二

(二)证券服务机构

证券投资咨询机构、证券登记结算机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等。

【例题6·不定项选择题】

证券服务机构主要包括( )。

A.证券登记结算公司

B.证券投资咨询公司

C.会计师事务所

D.资产评估和资信评级机构

【答案】BCD

四、自律性组织

(一)证券交易所证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督交易，实行自律管理的法人。

(二)证券业协会

中国证券业协会是证券行业自律性组织，具有独立法人地位。

要点二十三

中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。要点二十四

(三)证券己结算机构：不以盈利为目的的法人

中国证券登记结算公司是为证券交易提供集中的登记、托管与结算服务，不以盈利为目的的法人。

【例题7·判断题】

根据《证券法》的规定，证券登记结算机构是以保本微利为目的的，实行自律管理的法人。(　)

A.正确

B.错误

【答案】B

五、证券监管机构

在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。

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