证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第三次预约式于4月27日举行。

21.董事会秘书为上市公司高级管理人员，对公司和董事会负责，有权参加()。

A.监事会会议

B.股东大会

C.董事会会议

D.高级管理人员相关会议

22.上市公司申请发行新股，应当符合的条件有()。

A.最近12个月内财务会计文件无虚假记载

B.不存在违反证券法律、行政法规或规章，受到中国证监会的行政处罚，或者受到刑

事处罚的行为

C.不存在违反工商、税收、土地、环保、海关法律、行政法规或规章，受到行政处罚

且情节严重，或者受到刑事处罚的行为

D.不存在违反国家其他法律、行政法规且情节严重的行为

23.关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()。

A.T一2日，招股意向书摘要、网上网下发行公告、网上路演公告见报

B.T+1日，主承销商联系会计师事务所进行网下申购定金验资

C.T+3日，主承销商刊登网下发行结果公告，退还未获配售的网下申购定金

D.T+3日，网上申购资金解冻，网下发行申购资金验资

24.增发新股过程中涉及的()等，须在至少一种中国证监会指定报刊上刊登。

A.招股意向书摘要

B.网上、网下发行公告

C.提示性公告

D.上市公告书

25.新股发行中，董事会应当就()等事项作出决议，并提请股东大会批准。

A.新股发行的方案

B.本次募集资金使用的可行性报告

C.前次募集资金使用的报告

D.其他必须明确的事项

26.影响可转换公司债券价值的因素包括()。

A.股票波动率

B.赎回、回售条款

C.转股价格、转股期限

D.票面利率

27.申请发行可交换公司债券，应当符合下列()规定。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

B.公司最近1期末的净资产额不少于人民币3亿元

C.应当将预备用于交换的股票设定为当次发行的公司债券的担保物

D.当次发行债券的金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告目前20个交易日

均价计算的市值的50%

28.上市公司向证券交易所申请可转换公司债券上市，应当提交的文件包括()。

A.申请上市的董事会和股东大会决议

B.发行结束后经具有执行证券、期货相关业务资格的会计师事务所出具的验资报告

C.上市报告书(申请书)

D.登记公司对新增股份和可转换公司债券登记托管的书面确认文件

29.商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

A.最近3年没有重大违法、违规行为

B.最近2年连续盈利

C.核心资本充足率不低于8%

D.贷款损失准备计提充足

30.发行公司债券应当符合的条件是()。

A.本次发行后累计公司债券余额不超过最近l期末净资产额的40%

B.募集的资金必须符合股东会或股东大会核准的用途，且符合国家产业政策

C.最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券l年的利息

D.经资信评级机构评级，债券信用级别一般

31.企业发行企业债券必须符合的条件是()。

A.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

B.企业规模达到国家规定的要求

C企业经济效益良好，发行企业债券前连续2年盈利

D.企业财务会计制度符合国家规定

32.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应当符合的条件

有()。

A.公司前1次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且

资金使用效益良好

B.公司从前l次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为

C.公司在最近3年内连续盈利;原有企业改组或者国有企业作为主要发起人设立的公

司，不可连续计算

D.公司净资产总值不低于1.5亿元人民币

33.国际推介活动中应当注意的内容有()。

A.防止推销违例

B.把握推销发行的时机

C.宣传的内容一定要真实

D.推销时间应尽量延长

34.内地企业在香港创业板发行与上市，公众持股市值与持股量方面要求是()。

A.如新申请人具备24个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于

3000万港元

B.若新申请人上市时市值不超过40亿港元，则无论在任何时候，公众人士持有的股份

须占发行人已发行股本总额至少25%

C.如新申请人具备l2个月活跃业务记录，由公众人士持有的股份的市值不得少于l.5

亿港元

D.若新申请人上市时市值超过40亿港元，则公众持股量必须为下述两个百分比中的较

高者：由公众持有的证券达到市值10亿港元所需的百分比或发行人已发行股本的20%

35.有()情形之一的，为拥有上市公司控制权。

A.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大

影响

B.投资者可以实际支配上市公司股份表决权超过30%

C.投资者为上市公司持股20%以上的控股股东

D.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任

36.常见的反收购条款有()。

A.每年部分改选董事会成员

B.限制董事资格

C.超级多数条款

D.“白衣骑士”策略

37.外国投资者并购境内企业设立外商投资企业，以下出资时间符合规定的有()。

A.外国投资者应自外商投资企业营业执照颁发之日起3个月内向转让股权的股东或出

售资产的境内企业支付全部对价

B.对特殊情况需要延长者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁发之日

起6个月内支付全部对价的60%以上，l年内付清全部对价

C.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以现金出资的，应自外商投资

企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

D.外国投资者出资比例低于企业注册资本25%，投资者以实物、工业产权等出资的，

应自外商投资企业营业执照颁发之日起6个月内缴清

38.财务顾问业务的监管主体有()。

A.中国人民银行

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.财政部

39.证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有()情形的，不得担任财务

顾问。

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近36个月内因违法违规经营受到处罚

D.最近24个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查

40.财务顾问为收购公司提供的服务有()。

A.帮助准备要约文件、股东通知和收购公告

B.商议收购条款

C.寻找目标公司

D.提出收购建议

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