证券从业资格证

一、单项选择题

1.标志着现代金融法律理念深入到放松金融管制以法律制度促进金融业的跨业经营和竞争的是( )。

A.《国民银行法》

B.《麦克法顿法》

C.《格拉斯斯蒂格尔法》

D.《金融服务现代化法案》

2.证券上市发行后，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会汁年度。

A.1/2

B.1

C.2

D.3

3.发起人不能以( )作价出资。

A.知识产权

B.土地使用权时代学习社区论坛

C.实物

D.劳务

4.( )是指股份有限公司的资本必须具有确定性。

A.资本确定原则

B.资本维持原则

C.资本不变原则

D.资本实存原则

5.( )是指2个以上公司合并设立一个新的公司，合并各方解散。

A.吸收合并

B.新设合并

C.善意合并

D.敌意合并

6.下列不属于《证券法》对股份有限公司申请股票上市要求的是( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行来源：时代学习社区

B公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行的股份比例为10%以上

C.公司股本总额不少于人民币5000万元

D.公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记录

7.( )是指具有法人资格的国有企业、事业及其他单位，以其依法占用的法人资产，向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份。

A.国家法人股

B.国有法人股

C.国家股

D.国有股

8.属于间接融资范畴的是( )。

A.公司债券融资

B.股票融资

C.国债融资

D.贴现

9.( )是对招股说明书内容的概括，是由发行人编制，随招股说明书一起报送批准后，在由中国证监会指定的至少一种全国性报刊上及发行人选择的其他报刊上刊登，供公众投资者参考的关于发行事项的信息披露法律文件。

A.招股说明书

B.发行保荐书

C.法律意见书

D.招股说明书摘要

10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前( )个月送至中国证监会。

A.1

B.2

C.3

D.6　11.发行人应当独立行使经营管理职权是发行人的( )独立。

A.人员

B.财务

C.机构

D.业务

12.以下对相对估值法的评价中，错误的是( )。

A.相对估值法简单易用

B.相对估值法具有较强的主观性

C.相对估值法容易错误估值目标资产

D.相对估值法考虑决定资产最终价值的内在因素

13.首次公开发行股票的( )原则是指发行过程中，发行人和主承销商采取各种措施，最大限度地降低发行成本。

A.公平

B.高效

C.经济

D.公开

14.股票发行失败后，主承销商应当协助发行人按照( )返还股票认购人。

A.发行价

B.市场价

C.发行价并加算银行同期贷款利息

D.发行价并加算银行同期存款利息来源：时代学习社区

15.招股说明书全文文本应采用质地良好的纸张印刷，纸张规格为( )。

A.B5

B.A4

C.B4

D.A3

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