证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》练习题

81、 证券交易内幕知情人包括( )。

A.发行人的高级管理人员

B.股东

C.证券监管机构的工作人员

D.保荐人

标准答案： a, c, d

解 析：根据我国《证券法》第七十四条规定，证券交易内幕信息的知情人主要之一是持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

82、 下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，不正确的有( )。

A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金

B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节胸，处以3年以下有期徒刑或拘役

C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役

D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

标准答案： b, c, d

解 析：欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处或单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。

83、 有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括( )。

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.凭证证券

标准答案： a, b, c

解 析：广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券，狭义有价证券即为资本证券。

84、 证券市场监管的对象包括( )。

A.证券发行人

B.个人投资者

C.机构投资者

D.证券中介机构

标准答案： a, b, c, d

解 析：证券市场监管是指证券管理机关运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对证券的募集、发行、交易等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督与管理。所以，证券的发行人、个人投资者、机构投资者和证券中介机构都是监管对象.

85、 证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有(

A.设立或撤销分支机构

B.变更注册资本

C.更换总经理

D.更换法定代表人

标准答案： c, d

解 析：《证券法》第一百二十九条规定，证券公司设立收购或者撤销分支机构，变更业务范围或者注册资本，变更持有百分之五以上股权的股东、实际控制人，变更公司章程中的重要条款，合并、分立、变更公司形式、停业、解散、破产，必须经国务证券监督管理机构批准。

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