证券从业资格证

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证券从业资格考试《投资基金》模拟练习题

79.基金管理人对基金契约的变更必须建立在（　）基础上，并对基金持有人提供相应的保护。

A.公平

B.公正

C.自愿

D.诚实信用

80.我国证券投资基金监管的主要方式是（　）

A.中国证监会及派出机构监管

B.交易所的监管

C.舆论监督

D.协会自律组织监督

81.对证券投资基金的监管主要包括（　）

A.管理公司的监管

B.对基金托管人的监管

C.对证券投资基行为的监管

D.对基金投资人的监管

82.基金托管人需定期向中国证监会报送（　）

A.监察稽核报告

B.公司财务和自有资金运用情况报告

C.基金持有人名册

D.对基金管理公司的监督报告

83.基金管理公司内部控制制度的主要问题（　）

A.对特定岗位缺乏强制性的约束

B.内部控制制度执行不力监察体系不完善

C.缺乏风险度量的措施

D.缺乏合理的净值估算系统

84.基金管理公司董事会对下列事项（　）审议时，须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。

A.基金管理公司的关联交易

B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C.基金管理公司租用基金专用交易席位

D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

85.自律承诺的主要内容包括（　）

A.坚持"公平公正公开"的原则，维护基金持有人的利益，促进证券市场的健康发展

B.规范经营，严格自律，建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通，提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育，共同培育投资基金市场

86.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下（　）问题

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制

B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C.建立健全内部控制机制及制度，尤其是开放式基金的制约机制

D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

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（责任编辑：中大编辑）