证券从业资格证

2014年证券从业资格考试题库：

多项选择题

1.证券是指(　　)。

A.各类记载并代表一定权利的法律凭证

B.各类证明持有者身份和权利的凭证

C.用以证明或设定权利所做成的书面凭证

D.用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证

2.近年来，全球各主要市场均开设了(　　)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

A.衍生证券投资基金

B.股票基金

C.上市开放式基金

D.交易所交易基金

3.不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为(　　)。

A.风险偏好型

B.风险中立型

C.风险回避型

D.风险追逐型

4.在经济全球化的背景下，国际资本流动频繁且影响深远，并最终导致全球证券市场出现了一体化趋势。具体反映为(　　)。

A.从证券市场运行层面看，全球资本市场之间的相关性显著增强

B.从投资者层面看，全球资产配置成为流行趋势，个人投资者可以借助互联网轻松实现跨境投资

C.从市场组织结构层面看，交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下也渐趋融合

D.从证券发行人或筹资者层面看，异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大

5.根据我国政府对WT0的承诺，我国证券业在5年过渡期对外开放的内容主要包括(　　)。

A.允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%

B.外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员

C.加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/2

D.外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事8股交易

6.股票具有的特征包括(　　)。

A.永久性

B.流动性

C.参与性

D.收益性

7.记名股票的特点包括(　　)。

A.股东权利归属于记名股东

B.可以一次或分次缴纳出资

C.转让相对复杂或受限制

D.便于挂失，相对安全

8.影响股票价格变动的基本因素有(　　)。

A.行业与部门因素

B.心理因素

C.公司经营状况

D.宏观经济与政策因素

9.许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是(　　)。

A.只能用留存收益支付

B.公司在无力偿债时不能支付红利

C.红利的支付不能减少其注册资本

D.股利的支付可适当减少法定公积金

10.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份。具体包括(　　)。

A.发起人股份

B.优先股

C.募集法人股份

D.国有法人持股

答案：

1.ACD

【解析】证券是指各类记载并代表一定权利的法律凭证。从一般意义上来说，证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。

2.CD

【解析】近年来，全球各主要市场均开设了交易所交易基金(ETF)或上市开放式基金

(LOF)交易，使开放式基金也可以在交易所市场挂牌交易。

3.ABC

【解析】不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将其区分为风险偏好型、风险中立型和风险回避型。

4.ABCD

【解析】本题考查证券市场的一体化趋势，主要表现为ABCD。

5.ABD

【解析】加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。所以选项C错误。

6.ABCD

【解析】本题考查股票的特征——收益性、风险性、流动性、永久性、参与性。

7.ABCD

【解析】本题考查记名股票的特点。选项ABCD都属于记名股票的特点。

8.ACD

【解析】本题考查影响股票价格变动的基本因素——公司经营状况、行业与部门因素、宏观经济与政策因素。选项B属于影响股票价格变动的其他因素，不是基本因素。

9.ABC

【解析】许多国家在公司法或者其他法律中对股份公司红利的支付条件明确加以规定，一般原则是：只能用留存收益支付;红利的支付不能减少其注册资本;公司在无力偿债时不能支付红利。

10.ABC

【解析】未上市流通股份包括发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他。选项D属于有限售条件股份。

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（责任编辑：中原茶仙子）

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