证券从业资格证

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

11．关于流通国债的描述，正确的是(    )。

A．投资者可以自由认购、自由转让

B．通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求

c．一般在证券市场上进行，如通过证券交易所或柜台市场交易

D．以个人为发行对象的流通国债。一般以吸收个人的小额储蓄资金为主，故有时称之为储蓄债券

12．20世纪50年代，我国发行过两种国债，分别是(    )。

A．人民胜利折实公债              B．抗美援朝公债

C．国家经济建设公债              D．赤字国债

13．目前我国发行的普通国债有(  )。

A．国库券                        B．记账式国债

c．凭证式国债                    D．储蓄国债(电子式)

14．地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为(    )。

A．一般债券和专项债券

B．普通债券和收益债券

C．特种债券和保值债券

D．基本建设债券和国家重点建设债券

15．我国的金融债券包括(    )。

A．政策性金融债券                  B．商业银行次级债券

c．证券公司债券                    D．证券公司短期融资债券

2011年证券从业资格考试基础知识模拟题

16．公司债券的种类包括(  )。

A．信用公司债券                    B．不动产抵押公司债券

c．保证公司债券                    D．证券公司债券

17．保证公司债券的担保人可以是(    )。

A．发行人                          B．政府

C．信誉好的银行                     D．举债公司的母公司

18．2005年5月中国人民银行发布文件，允许符合条件的企业在银行间债券市场向合格机构投资者发行短期融资券，其意义为(    )。

A．为债券市场注入了新的活力

B．拓宽了企业的融资渠道

c.丰富了债券市场的投资工具

D．使有条件的企业可以从市场上借到短期资金

19．20世纪90年代以来，证券市场一体化趋势明显，具体反映在(    )方面。

A．异地上市、海外上市以及多个市场同时上市的公司数量和发行规模日益扩大，海外发行主权债务工具的规模也非常巨大

B．全球资产配置成为流行的趋势，主权国家出于外汇储备管理的需要也形成对外国高等级证券的巨大需求

c．交易所之间跨国合并或跨国合作的案例层出不穷，场外市场在跨国购并等交易活动的驱动下，也渐趋融合

D．全球资本市场之间的相关性显着增强

20．进入21世纪，金融创新深化的表现是(    )。

A．结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、．证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B．天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

c．场外交易衍生产品快速发展，以各类奇异型期权为．代表的非标准交易大量涌现

D．新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品，成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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（责任编辑：中大编辑）