证券从业资格证

(21)根据深圳证券交易所股票上网发行的规定，申购日后的第( )个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

A2

B3

C4

D5

题 型：常识题

页 码：163

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 申购日后的第三个交易日，中国结算公司对未中签部分的申购款予以解冻。

(22)有关委托方式，说法错误的是()。

A采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任

B人工电话委托属于柜台委托

C自助和电话委托属于非柜台委托

D网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备

题 型：常识题

页 码：30-31

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 人工电话委托属于非柜台委托。

(23)通过沪深交易系统进行股东大会网络投票，其操作类似于()。

A新股申购

B增发

C配股

D债券回购

题 型：常识题

页 码：170

难 易 度：中

专家答案：A解析内容 通过交易系统进行投票，其操作类似于新股申购。

(24)股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，()可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

A证券公司

B中国结算公司

C证券交易所

D证监会

题 型：常识题

页 码：308

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

(25)上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过( )进行的。

A中国证券登记结算公司的交易清算系统

B证券交易所的交易系统

C证券公司柜台交易系统

D结算银行的资金清算系统

题 型：常识题

页 码：165

难 易 度：易

专家答案：A解析内容 上海证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国证券登记结算公司的交易清算系统进行的。中国证券登记结算公司，简称中国结算公司。

(26)信用交易是指投资者通过交付保证金取得( )信用而进行的交易。

A证券交易所

B经纪商

C证券登记结算公司

D投资者保护基金

题 型：常识题

页 码：7

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 考察信用交易的定义。信用交易是指投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。

(27)根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是()。

A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

C证券公司在公告刊登日完成送股

D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

题 型：常识题

页 码：305

难 易 度：中

专家答案：B解析内容 “中国结算公司”主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续;中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续;中国结算公司在“权益登记日”登记送股;证券发行人申请送股要向“中国结算公司”提交相应的材料。

(28)ETF申购是投资者通过()，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

A基金管理人

B基金托管人

C一级交易商

D证券交易所

题 型：常识题

页 码：182

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 ETF申购是投资者通过一级交易商，申请以一篮子股票和少量现金换取一定数量的基金份额。

(29)( )年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

A1991

B1990

C2005

D2004

题 型：常识题

页 码：2

难 易 度：易

专家答案：C解析内容 2005年4月底，我国开始启动股权分置改革试点工作。

(30)新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为( )。

A交易所交易系统确认的该投资者的所有申购

B交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购

C交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购

D交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购

题 型：常识题

页 码：162

难 易 度：易

专家答案：B解析内容 同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。

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