证券从业资格证

单项选择题

11.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用( )。

A.代码制

B.挂名制

C.匿名制

D.实名制

12.自然人及一般机构开立证券账户，可以通过( )办理开户手续。

A.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

13.上海证券账户当日开立，( )生效。

A.当日

B.次一交易日

C.第二个工作日

D.第二天

14.深圳证券账户当日开立，( )即可用于交易。

A.当日

B.第二天

C.次一交易日

D.第二个工作日

15.( )是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券托管

B.证券交易

C.证券存管

D.证券交付

16.( )是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

A.证券交付

B.证券存管

C.证券交易

D.证券托管

17.对于持有和买卖上海证券交易所上市证券的投资者，未办理指定交易的投资者的证券暂由( )托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

A.证券公司

B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

C.中国证券登记结算有限责任公司

D.交易参与人

18.上海证券代码和深圳证券代码都为一组( )位数字。

A.3

B.5

C.6

D.8

19.如不在委托单上特别注明，均按( )处理。

A.当日有效

B.撤销

C.次日有效

D.无效

20.从委托价格的( )看，可以将委托分为市价委托和限价委托。

A.波动区间

B.有效性

C.限制形式

D.高低

答案部分：

11.

【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P26。

12.

【正确答案】：D

【答案解析】：参见教材P27。

13.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P27。

14.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P27。

15.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P27。

16.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P27-28。

17.

【正确答案】：B

【答案解析】：参见教材P28。

18.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P32。

19.

【正确答案】：A

【答案解析】：参见教材P33。

20.

【正确答案】：C

【答案解析】：参见教材P34。

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