证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》模拟题

17.证券投资基金的特点有（ ABC ）。

A.集合投资

B.分散风险

C.专业理财

D.稳定市场

18.下列关于封闭式基金和开放式基金的描述，正确的是（ CD ）。

A.开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价现象，并不必然反映单位基金份额的净资产值

B.绝大多数封闭式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行

C.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出申购或赎回申请

D.开放式基金的赎回价是基金份额净资产值减去一定的赎回费，不直接受市场供求影响

19.我国基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备的基本条件有（ BD ）。

A.在最近一个年度末，资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产

B.净资产不低于2亿元人民币

C.经营行为规范，管理证券投资基金3年以上

D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规行为正在被监管机构调查

基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需具备下列基本条件：（1）净资产不低于2亿元人民币。（2）在最近一个季度末资产管理规模不低于200亿元 人民币或等值外汇资产。（3）经营行为规范，管理证券投资基金2年以上且最近l年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改，没有因违法违规 行为正在被监管机构调查。

20.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括（D ）。

A.证券投资咨询机构

B.资信评级机构

C.会计师事务所

D.证券登记结算机构

证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投投资资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所等从事证券服务业务的机构。

21.金融远期合约主要包括（ ACD ）。

A.远期利率协议

B.远期债券合约

C.远期股票合约

D.远期外汇合约

常见的金融远期合约：股权类资产的远期合约，债权类资产的远期合约，远期利率合约，远期汇率协议

22.关于金融期权与金融期货套期保值的作用与效果阐述正确的是（ BD ）。

A.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果基本是相同的

B.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益

C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益，因而金融期权比金融期货更为有利

D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标

金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，但它们的作用与效果是不同的。人们利用金融期 货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益。人们利用金融期权进行套期保值，若价格发生不利变动，套期 保值者可通过执行期权来避免损失;若价格发生有利变动，套期

保值者又可通过放弃期权来保护利益。这样，通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益。

但是，这并不是说金融期权比金融期货更为有利。如从保值角度来说，金融期货通常比金融期权更为有效，也更为便宜，而且要在金融期权交易中真正做到既保值又获利，事实上也并非易事。

所以，金融期权与金融期货可谓各有所长，各有所短。在现实的交易活动中，人们往往将二者结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标。

23.按照持有****利的性质不同，权证分为（ AD ）。

A.认购权证

B.认股权证

C.备兑权证

D.认沽权证

权证的5个不同分类标准

24.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的，主要是基于（ ABD ）原因。

A.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为

B.沪深300指数成分股涵盖能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、健康护理、金融、信息技术、电讯服务、公共事业等10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动

C.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性

D.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新

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