证券从业资格证

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证券从业资格考试《证券市场基础知识》精讲讲义

三、证券投资基金托管人

（一）证券投资基金托管人概念：又称基金保管人，是依据基金运行中"管理与保管分开"的原则对基金管理人和保管基金的机构，是基金持有人利益的代表，通常由有实力的商业银行或信托投资公司担任。

（二）基金托管人的条件

1、净资产合资本充足率符合规定 2、设有专门的基金托管部门

3、区的基金从业资格的人数达到法定的人数 4、有安全保管基金的条件

5、有安全高效的清算交割系统

6、有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施

7、有完善的内部稽核监控和风险管理制度

8、法律、行政法规和国务院证监会、银监会所规定的其他条件

（三）基金托管人的职责

1、安全保管基金财产；

2、开设基金财产的资金账户和证券账户；

3、对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

4、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

5、根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

6、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

7、对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；

8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

9、召集基金份额持有人大会；

10、监督基金管理人的投资运作；

11、国务院证监机构规定的其他条件

（四）基金托管人的更换条件

1、被依法取消托管人资格  2、被基金份额持有人大会解聘

3、依法解散、或依法撤销或依法宣告破产 4、基金合同约定的其他情形

四、证券投资基金当事人之间的关系

（一）持有人与管理人：委托人、受益人、受托人的关系

（二）管理人与托管人：是相互制衡的关系

（三）持有人与托管人：委托与受托之间的关系

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（责任编辑：中大编辑）

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