证券从业资格证

31.发行人()，应说明其与公司未来发展战略的关系。

A.重大会计政策或会计估计将要进行变更的

B.存在重大担保、诉讼、其他或有事项的

C.未来资本性支出计划跨行业投资的

D.存在重大期后事项的

32.上市公司申请发行新股，要求现任董事、监事和高级管理人员具备任职资格，能够忠实

和勤勉地履行职务，最近()内未受到过中国证监会的行政处罚、最近()内未受

到过证券交易所的公开谴责。

A.12个月，16个月

B.36个月，36个月

C.12个月，12个月

D.36个月，12个月

33.上市公司及其控股股东或实际控制人最近()内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

A.6个月

B.12个月

C.2年

D.3年

34.主板上市公司发行新股的，持续督导的期间为()。

A.证券上市当年剩余时间

B.证券上市后l个完整会计年度

C.证券上市当年剩余时间及其后l个完整会计年度

D.证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度

35.上市公司增发股票的信息披露中，假设T日为网上申购日，()日，发布网下累计

投标询价结果公告。

A.T一3

B.T一2

C.T一1

D.T+3

36.保荐机构应当自持续督导工作结束后()个工作日内向中国证监会和证券交易所报

送“保荐总结报告书”。

A.5

B.7

C.30

D.10

37.公开增发的特别规定除金融类企业外，最近()不存在持有金额较大的交易性金融

资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形。

A.1期末

B.2期末

C.3期末

D.4期末

38.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均

不低于()。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%

39.根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()

后，方可转换为公司股票。

A.1个月

B.2个月

C.6个月

D.1年

40.认股权证的存续期间()。

A.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于l年

B.超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

C.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于6个月

D.不超过公司债券的期限，自发行结束之日起不少于3个月

41.公开发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应()。

A.不高于最近l期末经审计的净资产

B.不高于担保金额

C.不低于最近l期末经审计的净资产

D.不低予担保金额

42.回售条款相当于债券持有人()。

A.无条件出售给发行人的1张美式卖权

B.无条件向发行人购买的1张美式买权

C.无条件出售给发行人的1张美式买权

D.同时持有发行人出售的l张美式卖权

43.可转换公司债券获准上市后，上市公司应当在可转换公司债券上市前()个交易日

内，在指定媒体上披露上市公告书。

A.5

B.7

C.10

D.20

44.()是指债券持有人可按事先约定的条件和价格，将所持债券卖给发行人。

A.可转换公司债券的赎回

B.可转换公司债券的回售

C.可转换公司债券的股份转换

D.可转换公司债券的债券偿还

45.下列关于可转换公司债券期限的说法中，正确的是()。

A.最短期限为1年，最长期限为6年

B.最短期限为2年，最长期限为6年

C.最短期限为2年，最长期限为5年

D.最短期限为3年，最长期限为5年

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（责任编辑：中大编辑）