证券从业资格证

46.经中国银监会认可，商业银行发行的普通的、无担保的、不以银行资产为抵押或质押的

长期次级债务工具可列入附属资本，在距到期日前最后5年，其可计入附属资本的数量

每年累计折扣()。

A.70%

B.50%

C.25%

D.20%

47.交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会

议原则上每周召开一次，由()名注册委员会委员参加。

A.2

B.3

C.5

D.7

48.对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满()年的，应由具有担保能

力的担保人提供担保。

A.1

B.2

C.3

D.4

49.公司债券进入银行间债券市场交易流通的条件之一是，单个投资人持有量不超过该期

公司债券发行量的()。

A.10%

B.20%

C.30%

D.50%

50.定向发行债券合格投资者需要具备的条件之一，要求注册资本在()万元以上或者

经审计的净资产在2000万元以上。

A.2000

B.1000

C.3000

D.5000

51.国有企业、集体企业及其他所有制形式的企业经重组改制为股份有限公司后，向中国

证监会提出境外上市申请，按合理预期市盈率计算，筹资额不少于()万美元。

A.1000

B.2000

C.5000

D.6000

52.内地企业在香港创业板发行与上市，上市时的管理层股东及高持股量股东于上市时必

须最少共持有新申请人已发行股本的()。

A.20%

B.35%

C.50%

D.70%

53.所属企业到境外上市，上市公司应当在所属企业获准境外发行上市后()履行信息

披露义务。

A.次日

B.第3日

C.第4日

D.第5日

54.H股控股股东必须承诺上市后()个月内不得出售公司的股份，并且在随后的6个月

内控股股东可以减持，但必须维持控股股东地位，即30%的持股比例。

A.3

B.6

C.10

D.12

55.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市

值须至少为()万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本

至少()。

A.3000，25%

B.5000，20%

C.3000，20%

D.5000，25%

56.上市公司购买的资产为股权的，其资产总额以()为准。

A.被投资企业的资产总额

B.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积和成交金额二者中的较高者

C.成交金额

D.被投资企业的资产总额与该项投资所占股权比例的乘积

57.进行战略投资的外国投资者，其境外实有资产总额不低于()亿美元或管理的境外

实有资产总额不低于()亿美元。

A.2，3

B.2，5

C.1，5

D.1，3

58.收购人拟通过协议方式收购一个上市公司的股份超过()的，超过的部分应当改以

要约方式进行。

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

59.对特殊情况需要延长出资时间者，经审批机关批准后，应自外商投资企业营业执照颁

发之日起6个月内支付全部对价的()以上，1年内付清全部对价，并按实际缴付的

出资比例分配收益。

A.20%

B.60%

C.70%

D.80%

60.财务顾问将申报文件报中国证监会审核期间，委托人和财务顾问终止委托协议的，财

务顾问和委托人应当自终止之日起()个工作日内向中国证监会报告，申请撤回申

报文件，并说明原因。

A.3

B.5

C.7

D.10

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（责任编辑：中大编辑）