证券从业资格证

2012年证券从业资格考试考前系统强化阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券发行与承销》经典习题(6)，希望对您的复习有所帮助！

一、单项选择题

1.根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》(中国证监会令[2006]第37号)的规定，首次公开发行股票应通过( )的方式确定股票发行价格。

A.估值 B.竞价

C.询价 D.协商

2.询价对象应当在年度结束后( )个月内对上年度参与询价的情况进行总结。

A.1 B.2

C.3 D.6

3.发行人及其主承销商在发行价格区间和发行价格确定后，应当分别报( )备案，并予以公告。

A.国务院 B.财政部

C.中国证监会 D.中国证券业协会

4.首次公开发行股票网下发行电子化业务是指通过( )网下申购电子化平台及中国证券登记结算有限责任公司登记结算平台完成首次公开发行股票的初步询价、累计投标询价、资金代收付及股份初始登记。

A.发行人 B.银行

C.证券公司 D.证券交易所

5.沪市投资者可以使用其所持的上海证券交易所账户在申购日(以下简称“T日”)向上海证券交易所申购在上海证券交易所发行的新股，申购时间为：( )。

A.T日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

B.T日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

C.T+1日上午9：00～11:00，下午1：00～3：00

D.T+2日上午9：30～11:30，下午1：00～3：00

6.向参与网下配售的询价对象配售的，公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的( )%。

A.10

B.20

C.30

D.40

7.发行人和主承销商必须在( )前将确定的发行价格进行公告。

A.股票配售

B.资金入账

C.资金解冻

D.网上发行

8.当有效申购量等于或小于发行量时，( )。

A.应重新申购

B.发行低价就是最终的发行价格

C.主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

D.主承销商可采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量

10.中小企业板块上市过程中，保荐人应自持续督导工作结束后( )个交易日内向深交所报送“保荐总结报告书”。

A.7

B.10

C.15

D20

2012年证券从业考试证券发行与承销模拟练习题汇总

2012年证券从业考试证券发行与承销模拟试题汇总

（责任编辑：xll）