证券从业资格证

三、判断题

1.询价结束后，公开发行股票数量在5亿股以下、提供有效报价的询价对象不足20家的，发行人及其主承销商不得确定发行价格，并应当中止发行。( )

2.发行人及其主承销商应当向参与网下配售的询价对象配售股票，并应当与网上发行同时进行。( )

3.在累计投标询价报价阶段，询价对象管理的每个配售对象可以多次申报，一经申报，还可以撤销或者修改。( )

4.确因银行汇划原因而造成申购资金不能及时入账的，应在T+1日提供划款银行的划款凭证，并确保T+3日上午申购资金入账。( )

5.询价对象应当符合的条件有按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日起已满6个月。( )

6.询价对象必须参与初步询价，主承销商无正当理由不得拒绝。( )

7.首次公开发行股票数量在2亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。( )

8.根据主承销商的书面委托，登记结算公司提供登记结算平台代理主承销商申购资金的收付以及网下发行募集款的收取。( )

9.每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍，但最高不得超过当次社会公众股上网发行数量或者9999.9万股。( )

10.主承销商行使超额配售选择权，可以根据市场情况一次或分次进行。( )

11.市值配售方式是指在新股发行时，将一定比例的新股由上网公开发行改为向二级市场投资者配售，投资者根据其持有上市流通证券的市值和折算的申购限量，自愿申购新股。

12.通常的估值方法有两大类：相对估值法和绝对估值法。

13.超额配售选择权这种发行方式只可用于首次公开发行。

14.首次公开发行股票的持续督导期间为股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度，自股票上市申请被批准之日起计算。

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（责任编辑：xll）

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