证券从业资格证

2012年证券从业资格考试基础巩固阶段，小编特为您搜集整理了证券从业资格考试《证券交易》基础强化练习题，希望对您的复习有所帮助！

多项选择题

1关于证券经纪业务，下列说法正确的有( )。

A.证券公司不承担交易中的价格风险

B.证券公司与客户是代理委托关系

C.证券公司在经纪业务中不赚取差价

D.证券公司为客户提供服务，以收取佣金作为业务收入

答案：ABCD

2于证券投资基金，以下说法正确的有( )。

A.基金有封闭式与开放式之分

B.开放式基金成立后可以申请在证券交易所上市

C.封闭式基金的单位是通过柜台转让的

D.开放式基金设立后可以赎回基金单位

答案：AD

封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市;对于非上市的开放式基金，投资者可以通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台进行基金份额的申购和赎回。

3证券结算是指( )。

A.登记

B.交收

C.清算

D.对盘

答案：BC

4关于场外交易市场，以下说法正确的有( )。

A.在场外交易市场上，交易方式有不同的形式

B.场外交易市场只发生于投资者与投资者之间

C.场外交易市场包括店头市场

D.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

答案：ACD

答案解释：许多场外交易发生在投资者与证券公司之间。

5关于佣金，以下表述正确的有( )。

A.A股佣金标准的起点与B股相同

B.目前我国证券投资基金交易佣金实行固定制度

C.债券交易佣金标准由证券交易所制定

D.目前我国股票交易佣金实行浮动制度

答案：CD

答案解释：从2002年5月1日开始，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度;A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取;B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取。

6证券公司从事资产管理业务的，( )不属于资产管理业务人员应当符合的条件。

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

C.业务人员具有硕士以上的学位

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

答案：CD

7上海证券交易所目前的质押式回购交易品种包括( )。

A.3天

B.7天

C.28天

D.91天

答案：ABCD

答案解释：上海证券交易所目前的质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个回购品种。

8按照我国现行B股投资的规定，下列投资者中，可以投资B股的有( )。

A.港、澳、台地区的法人、自然人及其他组织

B.外国法人、自然人及其他组织

C.国有企业

D.符合国家规定的境内居民个人

答案：ABD

9下列有关基金的说法正确的是( )。

A.基金有封闭式与开放式之分

B.基金交易的报价有净价和全价之分

C.基金的交易与股票类似

D.基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

答案：AD

答案解释：债券交易的报价有净价和全价之分;封闭式基金的交易与股票类似。

10我国《证券法》规定，申请股票上市，应当符合的条件包括( )。

A.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

B.公司股本总额不少于人民币三千万元

C.公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上

D.公司最近两年无重大违法行为

答案：AB.C

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（责任编辑：中大编辑）