证券从业资格证

三、判断题

题目121：非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因股份协议转让、司法扣划、行政划拨、继承、赠与、财产分割、公司购并、公司回购股份和公司实施股权激励计划等原因，而发生的记名证券在出让人、受让人或账户之间的登记变更过程。

A、错

B、对 √

题目122：证券交易所债券质押式回购交易到期反向成交时，需要进行再次申报。 ( )

A、对

B、错 √

题目123：在买断式回购到期并完成清算交收前，双方不得动用履约金。( )

A、错

B、对 √

题目124：证券交易所可以对每一证券的市场融资买人量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格做出限制性规定。

A、错

B、对 √

题目125：单一证券的市场融资买人量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高限额的，证券交易所可以暂停接受该种证券的融资买入指令或者融券卖出指令。

A、错

B、对 √

题目126：证券交易所决定接纳或者开除正式会员以外的其他会员应当在履行有关手续10个工作日之前报中国证监会备案。

A、错 √

B、对

题目127：证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。

A、错

B、对 √

题目128：目前各国证券市场广泛采用的交收方式是滚动交收。 ( )

A、错 √

B、对

题目129：融资融券交易活动出现异常，已经或者可能危及市场稳定，有必要暂停交易的，证券交易所应当按照业务规则的规定，终止全部或者部分证券的融资融券交易并公告。

( )

A、错 √

B、对

题目130：客户融资融券最长不超过6个月，且融资融券期限从客户实际使用资金和证券之日起计算。 ( )

A、对 √

B、错

题目131：债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。 ( )

A、错 √

B、对

题目132：经深圳证券交易所同意，会员可将其设立的交易单元提供给证券投资基金管理公司、保险资产管理公司等机构使用。

A、对 √

B、错

题目133：证券公司在进行自营买卖时，其交易方式可以在法规范围内依交易量而自主选择。 ( )

A、对

B、错 √

题目134：现货交易是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。

A、对 √

B、错

题目135：单只标的证券的融券余量降低至25%，以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。

A、对

B、错 √题目136：证券公司可以通过广播，电视等媒体来推广其集合资产管理计划。

A、错 √

B、对

题目137：客户从事融券交易的，可以选择现金抵券的方式偿还向证券公司融人的证券。 ( )

A、对

B、错 √

题目138：投资者只要开立了证券账户后就可以进行证券的买卖交易。

A、对

B、错 √

题目139：证券交易所债券质押式回购交易申报中，融资方按“卖出”予以申报，融券方按“买人”予以申报。 ( )

A、对

B、错 √

题目140：在我国，证券交易所的组建和解散都是由国务院来决策和决定的。

A、错 √

B、对

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（责任编辑：中大编辑）