证券从业资格证

题目141：在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。

A、对 √

B、错

题目142：投资者开立证券账户后就可以直接买卖证券。

A、对

B、错 √

题目143：ETF份额除可以在二级市场交易外，它的申购、赎回必须用组合证券。 ( )

A、错

B、对 √

题目144：所有上市交易的股票和债券都是证券经纪业务的对象。

A、对 √

B、错

题目145：证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托，按照客户的要求，代理客户买卖证券的业务。

A、错

B、对 √

题目146：金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。

A、对

B、错 √

题目147：证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。

A、对

B、错 √

题目148：店头市场即场外交易市场，二者可以等同。

A、错 √

B、对

题目149：E1_F份额交易、申购、赎回的资金清算净额不可并人当日其他证券交易的资金清算净额之中进行资金交收。 ( )

A、对

B、错 √

题目150：配股发行不向投资者收取手续费。

A、对 √

B、错

题目151：国债买断式回购交易主体仅限于A账户。

A、错 √

B、对

题目152：经纪关系的建立使投资者与证券经纪商之间形成实质上的委托代理关系。

A、错 √

B、对

题目153：根据《证券发行与承销管理办法》的规定，新股资金申购网上发行与网下配售股票同时进行。

A、对 √

B、错

题目154：按照深圳证券交易所规定，在不同证券公司的席位之间，当日买人证券可以转托管。

A、对

B、错 √

题目155：根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从资产负债率方面进行总结评价和考核。 ( )

A、对

B、错 √

题目156：一笔债券质押式回购交易涉及两个交易主体、一次交易契约行为。 ( )

A、对

B、错 √

题目157：目前，我国证券交易所的证券回购券种只有国债和特种金融债。( )

A、错 √

B、对

题目158：基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费率，也不可按份额持有时间长短设置赎回费率。

A、错 √

B、对

题目159：只要不使用内幕信息交易，证券公司的从业人员是可以炒买炒卖股票的。

A、对

B、错 √

题目160：非固定授信方式是指客户使用资金(证券)的金额和期限在授信额度和合同期限内固定不变，并按合同约定的金额和期限计收利息(费用)。 ( )

A、错 √

B、对

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（责任编辑：中大编辑）