证券从业资格证

证券从业资格考试时间：2014年证券从业资格考试第一统考于3月22日、23日举行。

51.新 《 证券法 》 完善了证券监管制度，加强对证券市场的监管力度，从而使证券监管机构有权(　　)。

A 。查询有关单位和个人的银行账户

B 。查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料

C 。对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封

D 。限制被调查事件当事人的证券买卖

ABCD

52.下面关于股权分置改革的表述，正确的是(　　)。

A 。股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股

B 。 2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动

C 。中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作

D 。公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出

ABD

53.按照中国证监会发布的 《 货币市场基金管理暂行办法 》 以及其他有关规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括(　　)。

A .1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单

B 。期限在 1 年以内(含1年)的债券回购

C 。期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据

D 。剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券

ABCD

54.目前我国介绍经纪商表述正确的是( )。

A.不允许接受委托为投资者进行买卖

B.不得办理期货保证金业务

C.不承担期货交易的代理、结算

D.不承担期货交易风险控制

ABCD

55.债券与股票的比较正确的是(　　)。

A.债券通常有规定的利率，股票的股息红利不固定

B.债券是一种有期投资，股票是一种无期投资

C.股票风险较大，债券风险相对较小

D.发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有股份有限公司

ABCD

56.证券市场是(　　)直接交换的场所。

A.商品

B.价值

C.财产权利

D.风险

BCD

57.境外上市外资股包括(　　)。

A.H 股

B.B 股

C.N 股

D.S 股

ACD

58.《 证券公司监督管理条例 》 中对证券公司业务规则与风险控制的规定包括(　　)。

A 。公司业务的了解客户原则与适当性原则

B 。从事业务必须按实际行情承诺收益、必须有效隔离风险

C 。从业人员不得直接或间接持股

D 。对自营业务，明确业务范围，要求账户实名，防止账外经营、内幕交易、操纵市场等，明确从事业务的风险控制指标

ACD

59.以下不属于我国目前发行的普通国债的是(　　)。

A.财政债券

B.长期建设国债

C.记账式国债

D.储蓄国债(电子式)

AB

60.下列关于证券交易所特征表述正确的有( )。

A.有固定的交易场所和交易时间

B.交易的对象限于合乎一定标准的上市公司

C.实行“公平、公正、公开”原则，并对证券加以严格管理

D.管理比场外交易市场更加宽松

ACD

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