证券从业资格证

为了帮助考生系统的复习证券从业资格考试 课程全面的了解证券从业资格考试的相关重点，小编特编辑 汇总了2011年证券从业资格考试相关资料，希望对您参加 本次考试有所帮助！！

31．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，通常可以将市场交易的组织形态划分为()。

A．现货交易

B．对冲交易

C．远期交易

D．期货交易

32．作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通的远期交易之间也存在的区别主要有()。

A．交易场所和交易组织形式不同

B．交易的监管程度不同

C．金融期货交易是标准化交易，远期交易的内容可协商确定

D．保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

33．下列关于股票价格指数期货的说法正确的是()。

A．股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

B．股票价格指数期货报价时直接报出基础指数数值，最小变动价位通常也以一定的指数点来表示

C．由于股票价格指数本身并没有任何的实物存在形式，因此股票价格指数是以现金结算方式来结束交易的

D．在现金结算方式下，持有至到期日仍未平仓的合约将于到期日得到自动冲销，买卖双方根据最后结算价与前一天结算价之差计算出盈亏金额，通过借记或贷记保证金账户而结清交易部位

34．下列关于买入期权和卖出期权的说法正确的是()。

A．交易者买入看涨期权，是因为他预期这种金融工具的价格在合约期限内将会下跌

B．买入期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格买入一定数量金融工具的权利

C．交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌

D．买入期权和卖出期权的买人者损失最大额就是支付的期权费

35．根据权证行权所买卖标的股票来源不同，可将权证分为()。

A．认购权证

B．认股权证

C．认沽权证

D．备兑权证

36．分离交易的可转换公司债券与一般的可转换债券之间存在的区别是()。

A．权利载体不同

B．行权方式不同

C．包含价值不同

D．权利内容不同

37．资产证券化发起人也称原始权益人；是证券化基础资产的原始所有者，通常是()。

A．金融机构

B．政府机构

C．大型工商企业

D．公共事业机构

38．根据市场的功能划分，证券市场可分为()。

A．主板市场

B．证券发行市场

C．二板市场

D．证券交易市场

39．我国现行的有关法规规定，我国股份公司首次公开发行股票和上市后向社会公开募集股份采取()相结合的发行方式。

A．对公众投资者配售

B．对机构投资者上网发行

C．对公众投资者上网发行

D．对机构投资者配售

40．下列关于债券发行的公开招标定价方式的说法正确的是()。

A．以价格为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为最后中标价格，全体中标者的中标价格是单一的

B．以价格为标的的美式招标，是以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的

C．以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的

D．以收益率为标的的美式招标，是以募满发行额为止的中标者所投标的各个价位上的中标收益率作为中标者各自的最终中标收益率，各中标者的认购成本是不相同的

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（责任编辑：中大编辑）